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《证券投资基金销售管理办法》规定,对基金管理人、代销机构有()情形之一的,中国证监会应依照法律法规进行行政处罚;涉嫌犯罪的,移交司法机关,追究刑事责任
多选题
《证券投资基金销售管理办法》规定,对基金管理人、代销机构有()情形之一的,中国证监会应依照法律法规进行行政处罚;涉嫌犯罪的,移交司法机关,追究刑事责任
A. 采取抽奖或者送实物的方式销售基金
B. 募集期间对认购费打折
C. 在基金宣传材料上登载第三方专业机构的评价结果
D. 基金管理人将基金募集期间募集的资金存入专门账户
E. 以低于成本的销售费用销售基金
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多选题
按照《证券投资基金销售管理办法》,基金管理人、代销机构从事基金销售业务不得有的行为有()。
A.承诺利用基金资产进行利益输送 B.挪用基金份额持有人的认购、申购、赎回资金 C.采取抽奖、送实物等方式销售基金 D.擅自变更基金的发售日期 E.以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平
答案
单选题
根据《证券投资基金销售管理办法》等的有关规定,基金管理人、代销机构从事基金销售活动时符合规定的行为有( )。
A.代销机构未与基金管理人签订书面代销协议前,就开始销售基金 B.对不同申购金额投资者适用不同费率 C.采取抽奖 D.在宣传推介资料中通过“欲购从速”字眼强调集中营销的时间限制
答案
单选题
根据《证券投资基金销售管理办法》等的有关规定,基金管理人、代销机构从事基金销售活动时符合规定的行为有()。
A.代销机构未与基金管理人签订书面代销协议前,就开始销售基金 B.对不同申购金额投资者适用不同费率 C.采取抽奖、回扣方式销售基金 D.在宣传推介资料中通过“欲购从速”字眼强调集中营销的时间限制
答案
单选题
根据《证券投资基金销售管理办法》等的有关规定,基金管理人、代销机构从事基金销售活动时符合规定的行为有( )。
A.代销机构未与基金管理人签订书面代销协议前,就开始销售基金 B.对不同申购金额投资者适用不同费率 C.采取抽奖、回扣方式销售基金 D.在宣传推介资料中通过“欲购从速”字眼强调集中营销的时间限制
答案
单选题
根据《证券投资基金销售管理办法》等的有关规定,基金管理人、代销机构从事基金销售活动时符合规定的行为有( )。
A.代销机构未与基金管理人签订书面代销协议前,就开始销售基金 B.对不同认购金额投资者适用不同费率 C.采取抽奖、回扣方式销售基金 D.在宣传推介资料中通过“欲购从速”字眼强调集中营销的时间限制
答案
多选题
根据《证券投资基金销售管理办法》等的有关规定,基金管理人、代销机构从事基金销售活动时不得有以下情形()。
A.压低基金的收费水平 B.以低于成本的销售费率销售基金 C.募集期间对认购费打折 D.采取抽奖等方式销售基金
答案
多选题
根据《证券投资基金销售管理办法》的规定,可以从事基金代销业务的机构包括()
A.商业银行 B.证券公司 C.基金管理公司直销中心 D.证券投资咨询机构和专业基金销售公司
答案
单选题
按照《证券投资基金销售管理办法》,代销机构从事基金销售活动时,不违反规定的做法是( )。
A.采取送实物的方式销售基金 B.擅自变更基金的发售日期 C.采取抽奖的方式销售基金 D.宣传材料对不同基金的历史业绩进行比较
答案
单选题
按照《证券投资基金销售管理办法》,代销机构从事基金销售活动时,正确的做法是( )。
A.采取送实物的方式销售基金 B.宣传材料对不同基金的历史业绩进行比较 C.采取抽奖的方式销售基金 D.擅自变更基金的发售日期
答案
单选题
《证券投资基金销售管理办法》规定,证券投资咨询机构申请基金代销业务,注册资本不低于()
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答案
热门试题
按照《证券投资基金销售管理办法》,代销机构从事基金销售活动时,正确的做法是( )。
根据《证券投资基金销售管理办法》,基金销售机构可以( )。
根据《证券投资基金销售管理办法》的有关规定,下列有关基金管理公司和代销机构的描述中,错误的是( )。
对违反《证券投资基金销售管理办法》规定从事基金销售活动的基金管理人员,中国证监会可以采取()行政监管措施
《证券投资基金销售管理办法》规定:"基金销售由()负责办理"。
根据《证券投资基金销售管理办法》的有关规定,下列有关基金管理公司和代销机构加强基金销售活动内部控制的论述中,错误的是( )。
根据《证券投资基金销售管理办法》的有关规定,下列有关基金管理公司和代销机构加强基金销售活动内部控制的论述中,错误的是()
按照《证券投资基金销售管理办法》,下列机构中,不可以申请基金代销业务资格的是( )。
对违反《证券投资基金销售管理办法》规定从事基金销售活动的基金管理人员,中国证 监会可以采取( )行政监管措施。
按照《证券投资基金销售管理办法》,下列机构中不可以申请基金代销业务资格的是( )。
按照《证券投资基金销售管理办法》,下列机构中,不可以申请基金代销业务资格的是( )。
目前对基金管理公司治理的目标、原则、结构有明确的规定的几部法规文件是( )。Ⅰ.《证券投资基金法》Ⅱ.《证券投资基金管理公司管理办法》Ⅲ.《证券投资基金管理公司治理准则(试行)》Ⅳ.《证券经营机构业务法律法规》?
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