单选题

2014 年 7 月 4 日,中国证监会就《关于改革完善并严格实施上市公司退市制度的若干意见(征求意见稿) 》 (简称《意见》 )向社会公开征求意见,这标志着新一轮退市制度改革正式启动。这次改革的目标是实现上市公司退市的() 。

A. 市场化、法治化和日常化
B. 市场化、透明化和常态化
C. 开放化、法治化和常态化
D. 市场化、法治化和常态化

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单选题
2014 年 7 月 4 日,中国证监会就《关于改革完善并严格实施上市公司退市制度的若干意见(征求意见稿) 》 (简称《意见》 )向社会公开征求意见,这标志着新一轮退市制度改革正式启动。这次改革的目标是实现上市公司退市的() 。
A.市场化、法治化和日常化 B.市场化、透明化和常态化 C.开放化、法治化和常态化 D.市场化、法治化和常态化
答案
多选题
中国证监会 10 月 17 日正式发布了《关于改革完善并严格实施上市公司退市制度的若干意见》 ,该意见从多个方面改革完善了退市制度,包括() 。
A.健全上市公司主动退市制度 B.明确实施重大违法公司强制退市制度 C.严格执行市场交易类、财务类强制退市指标 D.加强退市公司投资者合法权益保护
答案
单选题
2008年8月14日中国证监会审议通过(),自2008年12月1日起施行。
A.《证券发行上市保荐业务管理办法》 B.《证券发行上市保荐制度暂行办法》 C.《关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》 D.《股票发售与认购办法》
答案
单选题
中国证监会于2001年4月4日公布了()。
A.《全部经济活动国际标准行业分类》 B.《国民经济行业分类》 C.《上市公司行业分类指引》 D.《国民经济行业分类与代码》
答案
多选题
1999年7月28日,中国证监会发布《关于进一步完善股票发行方式的通知》,对总股本超过4亿元的新股发行方式作出重大改革,采取()相结合的方式。
A.向法人配售 B.对公众上网发行 C.发行认股证 D.证券公司配售
答案
单选题
2005年9月4日,中国证监会颁布的( ),标志着股份分置改革从试点阶段开始转入全面铺开阶段。
A.《减持国有股票筹集社会保障资金管理暂行办法》 B.《关于上市公司股权分置改革试点有关问题通知》 C.《上市公司股权分置改革管理办法》 D.《上市公司股权分置改革保荐工作指引》
答案
单选题
2005年9月4日,中国证监会颁布的(  ),标志着股权分置改革从试点阶段开始转入全面铺开阶段。
A.《关于上市公司股权分置改革试点有关问题的通知》 B.《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》 C.《上市公司股权分置改革管理办法》 D.《减持国有股筹集社会保障资金管理暂行办法》
答案
单选题
甲上市公司于2014年2月1日作出虚假陈述,2014年7月1日中国证监会作出处罚决定对甲上市公司的行为进行处罚并予以公告。根据规定,下列各项中,投资者的损失与甲上市公司的虚假陈述行为具有因果关系的是( )。
A.投资者王某持有的甲上市公司的股票系2014年3月份买入,2014年8月份卖出 B.投资者刘某明知甲上市公司存在虚假陈述行为仍进行投资 C.投资者赵某所持甲上市公司的股票系2014年1月份买入,2014年5月份卖出 D.投资者张某所持甲上市公司的股票系2014年10月份买入,2014年12月份卖出
答案
多选题
对期货公司的下述()行为,中国证监会可以实施行政处罚。[ 2014年7月真题]
A.在期货经纪业务中与客户约定分享利益、分担风险 B.以自有资金垫付客户在期货交易中违约造成的保证金缺口 C.对依法履行报告义务的期货从业人员打击报复 D.在办理期货从业资格申请过程中弄虚作假
答案
单选题
2000年10月8日,中国证监会发布了(  )。
A.《证券投资基金管理暂行办法》 B.《中华人民共和国公司法》 C.《开放式证券投资基金试点办法》 D.《中华人民共和国证券法》
答案
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中国证监会于2008年10月17日发布了() 2008年10月17日,中国证监会发布了( )。 2014年7月7日,中国证监会颁布了《公开募集证券投资基金运作管理办法》 ,其中规定了基金的分类标准。以下说法不正确的是(  )。 2010年6月24日,中国证监会公布了《关于修改的决定》,自( )起施行。 2000年10月8日,中国证监会发布了(   )。 2014年7月15日中国、巴西、俄罗斯、印度、南非在南非德班成立了非洲开发银行() 2008年4月20日中国证监会颁布的上市公司的控股股东在该公司的年报、半年报公告前30日内不得转让解除限售存量股份。() 2003年12月28日,中国证监会颁布了(  ),于2004年2月1日开始实施。 中国证监会具有管理证券、期货行业的职能,下列关于中国证监会的性质和法律地位的说法中,正确的有( )。( 2014年) (2014年)中国证监会具有管理证券、期货行业的职能,下列关于中国证监会的性质和法律地位的说法中,正确的有( )。 2005年12月12日中国证监会颁布施行的《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》,是(  )制定的。 1999年7月28日,中国证监会发布《关于进一步完善股票发行方式的通知》,对总股本超过()元的新股发行方式作出重大改革,采取向法人配售和对公众上网发行相结合的方式。 2003年l2月28日,中国证监会颁布了(),于2004年2月1日开始实施。 2014年8月8日生效的中国证监会《公开募集证券投资基金运作管理办法》将公募基金分为()类 (2014年真题)中国证监会具有管理证券、期货行业的职能,下列关于中国证监会的性质和法律地位的说法中,正确的有( )。 2020年7月10日,中国证监会发布《公开募集证券投资基金侧袋机制指引(试行)》,于2020年(  )起开始执行。 2010年8月20日,中国证监会再次发布《关于深化新股发行体制改革的指导意见》,启动第二阶段新股发行体制改革。其主要改革措施有( )。 2015年1月9日,中国证监会开展股票期权交易试点,试点产品为()。 甲上市公司于2021年3月1日重大信息披露不实,2021年6月1日中国证监会对甲上市公司立案调查并公告,2021年7月1日确定甲公司构成虚假陈述。下列投资者的损失与甲上市公司的虚假陈述行为推定具有因果关系的是( )。 期货公司应当按照中国证监会的规定对其营业部实行()。[ 2014年11月真题]
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