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银行开办衍生产品交易业务,应当根据“制度先行”的原则。( )

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判断题
银行开办衍生产品交易业务,应当根据“制度先行”的原则。( )
答案
多选题
商业银行开办衍生产品交易业务,应当根据“制度先行”的原则,制定内部管理规章制度,包括()
A.对前台、中台、后台主管人员及工作人员的培训计划 B.交易品种及其风险评估制度 C.风险管理制度和内部控制制度 D.衍生产品交易的风险模型指标及量化管理指标 E.交易员守则
答案
单选题
商业银行开办衍生产品交易业务,应当根据“制度先行”的原则,制定内部管理规章制度,不包括( )。
A.交易品种及其风险控制制度 B.风险管理制度和内部控制制度 C.衍生产品交易的风险模型指标及量化管理指标 D.交易员守则
答案
判断题
商业银行开办衍生产品交易业务,应当根据“依法合规”的原则,制定内部管理规章制度。
答案
单选题
商业银行开办衍生品交易业务时,应当根据“制度先行”的原则,制定内部管理规定,不包括以下哪项制度()。  
A.风险管理制度和内部审计制度 B.完善的收益测算准则 C.衍生产品交易业务研究与开发的管理制度及后评价制度 D.交易品种及其风险控制制度
答案
多选题
银行申请开办代客衍生产品业务应当具备以下条件()。
A.取得即期结售汇业务资格 B.有健全的衍生产品交易风险管理制度及适当的风险识别、计量、管理和交易系统 C.配备开展衍生产品业务所需专业人员 D.符合银监部门有关金融衍生产品交易业务资格的规定
答案
单选题
商业银行申请开办衍生金融产品交易业务,衍生产品交易业务主管人员应当具备__年以上直接参与衍生交易活动和风险管理的资历,且无不良记录()
A.2 B.3 C.4 D.5
答案
单选题
农村商业银行要开办衍生产品交易,其衍生产品交易业务主管人员应当具备__年以上直接参与衍生交易活动和风险管理的资历,且无不良记录()
A.5 B.6 C.8 D.10
答案
多选题
《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》规定,金融机构申请开办衍生产品交易业务,应当制定下列哪些制度并向中国银行业监督管理委员会或其派出机构报送()
A.风险敞口量化或限额的授权管理制度 B.衍生产品交易业务内部管理规章制度 C.衍生产品交易的会计制度 D.内部控制制度
答案
多选题
农村合作银行和农村商业银行申请开办衍生产品交易业务,应符合以下条件:()。
A.经营状况良好,主要风险监管指标符合要求; B.有健全的衍生产品交易风险管理制度和内部控制制度; C.具备完善的衍生产品交易前、中、后台自动联接的业务处理系统和实时的风险管理系统; D.衍生产品交易业务主管人员应当具备5年以上直接参与衍生交易活动和风险管理的资历,且无不良记录; E.具有从事衍生产品或相关交易2年以上、接受相关衍生产品交易技能专门培训半年以上的交易人员至少2名,相关风险管理人员至少1名,风险模型研究人员或风险分析人员至少1名,以上人员均需专岗人员,相互不得兼任,且无不良记录;有符合要求的交易场所和设备。
答案
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根据《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》,外资银行开办衍生产品交易业务,应当向当地监管机构提交由授权签字人签署的申请材料,经审查同意后,报中国银监会审批。 根据《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》,外资银行开办衍生产品交易业务,应当向当地监管机构提交由授权签字人签署的申请材料,经审查同意后,报中国银监会审批。 根据《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》,外资银行开办衍生产品交易业务,应当向当地监管机构提交由授权签字人签署的申请材料,经审查同意后,报中国银监会审批() 金融机构开办衍生产品交易业务,应经()审批。 金融机构开办衍生产品交易业务,应经__批准() 农村商业银行开办衍生产品交易业务的资格分为资格和资格两类() 财务公司开办衍生金融产品交易业务时,衍生产品交易业务主管人员应当具备()以上直接参与衍生交易活动和风险管理的资历,且无不良记录。 金融机构申请开办衍生产品交易业务的条件包括() 金融机构申请开办衍生产品交易业务,应具有从事衍生产品或相关交易()以上、接受相关衍生产品交易技能专门培训半年以上的交易人员至()? 银行对客户办理衍生产品业务,应当坚持原则() 《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》规定,金融机构申请开办衍生产品交易业务应具备下列哪些条件() 农村商业银行要开办衍生产品交易,需至少有__名具有从事衍生产品或相关交易__年以上、接受相关衍生产品交易技能专门培训半年以上的交易人员() 商业银行应当加强对分行衍生产品交易业务的授权与管理。( ) 商业银行应当加强对分行衍生产品交易业务的授权与管理() 商业银行应当根据本机构的(),确定是否适合从事衍生产品交易及适合从事的衍生产品交易品种和规模 获得开办衍生产品交易业务资格的金融机构,应从事与其__相适应的业务活动() 银行申请办理衍生产品业务,应当具备资格() 商业银行发行结构性存款应当具备普通类衍生产品交易业务资格。( ) 商业银行发行结构性存款应当具备普通类衍生产品交易业务资格。()   按照交易目的划分,商业银行衍生产品交易业务可以分为( )。
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