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证券公司要从开户环节着手风险提示,向客户讲解有关业务合同、协议的内容,明示证券投资的风险,并由客户在()上签字确认
单选题
证券公司要从开户环节着手风险提示,向客户讲解有关业务合同、协议的内容,明示证券投资的风险,并由客户在()上签字确认
A. 《证券交易委托代理协议书》
B. 《证券风险客户提示书》
C. 《风险揭示书》
D. 《证券客户须知》
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单选题
证券公司要从开户环节着手风险提示,向客户讲解有关业务合同、协议的内容,明示证券投资的风险,并由客户在()上签字确认
A.《证券交易委托代理协议书》 B.《证券风险客户提示书》 C.《风险揭示书》 D.《证券客户须知》
答案
单选题
证券公司要从()环节着手风险揭示,向客户讲解有关业务合同、协议的内容,明示证券投资的风险,并由客户在《风险揭示书》上签字确认。
A.咨询 B.开户 C.委托 D.清算
答案
单选题
投资者教育应具体重点突出的内容包括()。Ⅰ.要持续地采取各种有效方式让投资者充分理解“买者自负”的原则,真正明白“股市有风险,人市须谨慎”的警示Ⅱ.证券公司在进行产品和业务推介时,应当清楚说明不同产品和业务的区别,使投资者充分认识不同产品和业务的风险特征Ⅲ.要从开户环节着手风险揭示,向客户讲解有关业务合同、协议的内容,明示证券投资的风险,并由客户在风险揭示书上签字确认Ⅳ.要向客户介绍开户、委托、交割等操作规程及注意事项Ⅴ.暗示客户证券的收益率,弱化风险的介绍
A.ⅠⅡⅢ B.ⅠⅡⅣⅤ C.ⅠⅢⅤ D.ⅡⅢⅣ
答案
单选题
证券公司应当指定专人向客户如实披露其(),讲解有关业务规则和定向资产管理合同的内容。
A.财务状况 B.业务资格 C.管理能力 D.投资业绩
答案
多选题
当()时,证券公司及其营业部可协助期货公司向客户提示风险。
A.期货市场行情发生重大变化时 B.市场系统性风险 C.现货市场行情发生重大变化 D.客户可能出现风险
答案
多选题
当( )时,证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。
A.期货市场行情发生重大变化 B.现货市场行情发生重大变化 C.客户可能出现风险 D.市场系统性风险
答案
多选题
当( )时,证券公司及其营业部可协助期货公司向客户提示风险。
A.期货市场行情发生重大变化 B.市场出现系统性风险 C.现货市场行情发生重大变化 D.客户可能出现风险
答案
单选题
证券公司与客户签订证券交易委托证券资产管理融资融券等业务合同,应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容,并将( )交由客户签字确认。
A.账户信息表 B.身份确认书 C.业务合同书 D.风险揭示书
答案
单选题
证券公司与客户签订证券交易委托证券资产管理融资融券等业务合同,应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容,并将( )交由客户签字确认。
A.账户信息表 B. C.身份确认书 D. E.业务合同书 F. G.风险揭示书
答案
判断题
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,期货、现货市场行情发生重大变化或客户可能出现风险时,从事介绍业务的证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。 ( )
答案
热门试题
当出现( )时,证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。
下列选项中,有关证券公司的表述正确的是( )。 Ⅰ.证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用 Ⅱ.证券公司应当根据所了解的客户情况推荐适当的产品或者服务 Ⅲ.证券公司与客户签订业务合同,应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容,并将风险揭示书交由客户签字确认 Ⅳ.证券公司与客户签订业务合同的必备条款和风险揭示书的标准格式,由中国证券业协会制定,并报国务院证券监督管理机构备案
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,期货.现货市场行情发生重大变化或客户可能出现风险时,从事介绍业务的证券公司应当及时告知营业部门以协助期货公司向客户提示风险()
证券经纪人可以从事的活动包括()。Ⅰ.向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况Ⅱ.向客户介绍证券投资的基本知识Ⅲ.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息Ⅳ.向客户介绍开户、交易等业务流程
下列关于证券经纪业务的说法中,正确的是( )。 Ⅰ.即证券公司代理客户买卖证券业务; Ⅱ.证券公司向客户垫付资金; Ⅲ.不承担客户的价格风险; Ⅳ.分享客户买卖证券的差价。
(2018年真题)证券公司与客户签订证券交易委托证券资产管理融资融券等业务合同,应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容,并将( )交由客户签字确认。
证券经纪人可以从事的活动包括( )。①向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况②向客户介绍证券投资的基本知识③向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息④向客户介绍开户、交易等业务流程
客户要在证券公司开展融资融券业务,应由客户本人向证券公司业务执行部提出申请。()
当出现下列()情形时,证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。
证券经纪业务营销人员在所服务证券公司的授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时,应()。I.如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息Ⅱ.向客户充分提示证券投资的风险Ⅲ.清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况Ⅳ.要求客户无论在任何情况下都应坚持从事证券投资活动
证券经纪业务营销人员在所服务证券公司的授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时,应()。Ⅰ.如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息Ⅱ.向客户充分提示证券投资的风险Ⅲ.清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况Ⅳ.要求客户无论在任何情况下都应坚持从事证券投资活动
证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况,并应当充分揭示市场风险,证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的( )风险,以及其他投资风险。
证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况,并应当充分揭示市场风险,证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的( )风险,以及其他投资风险。
证券经纪人可以从事的活动包括()。<br/>①向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况<br/>②向客户介绍证券投资的基本知识<br/>③向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息<br/>④向客户介绍开户、交易等业务流程
证券公司需向开户的投资者讲解有关业务合同和协议的内容,并签署()确认,这是进行投资者教育的一个服务重点
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十九条规定,证券公司应当建立完备的协助开户制度,对客户的开户资料和身份真实性等进行审查,向客户充分揭示期货交易风险,解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系,告知期货保证金安全存管要求。( )
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十九条规定,证券公司应当建立完备的协助开户制度,对客户的开户资料和身份真实性等进行审查,向客户充分揭示期货交易风险,解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系,告知期货保证金安全存管要求()
证券经纪业务营销人员在所服务证券公司的授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时,应该符合的要求有()。Ⅰ.如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息Ⅱ.向客户充分提示证券投资的风险Ⅲ.清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况Ⅳ.要求客户无论在任何情况下都应坚持从事证券投资活动
证券公司介绍其客户到期货公司开户,当期货、现货市场行情发生重大变化致客户期货账户可能出现风险时,证券公司可以( )。
(2018年真题)证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况,并应当充分揭示市场风险,证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的( )风险,以及其他投资风险。
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