单选题

证券经纪业务营销人员在所服务证券公司的授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时,应该符合的要求有()。Ⅰ.如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息Ⅱ.向客户充分提示证券投资的风险Ⅲ.清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况Ⅳ.要求客户无论在任何情况下都应坚持从事证券投资活动

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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多选题
证券经纪业务营销人员在所服务证券公司授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时,应当符合的要求有( )。
A.如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息 B.向客户充分提示证券投资的风险 C.清晰准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况 D.要求客户不论在何种情况下都应坚持从事证券投资活动
答案
单选题
证券经纪业务营销人员在所服务证券公司的授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时,应()。Ⅰ.如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息Ⅱ.向客户充分提示证券投资的风险Ⅲ.清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况Ⅳ.要求客户无论在任何情况下都应坚持从事证券投资活动
A.Ⅰ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ
答案
单选题
证券经纪业务营销人员在所服务证券公司的授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时,应()。I.如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息Ⅱ.向客户充分提示证券投资的风险Ⅲ.清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况Ⅳ.要求客户无论在任何情况下都应坚持从事证券投资活动
A.I、Ⅳ B.I、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ
答案
单选题
《证券公司监督管理条例》规定,证券公司从事证券经纪业务,可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动。证券经纪人应当具有证券业从业资格。证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务,并应当向客户出示()。
A.证券经纪人证书 B.经纪合同 C.身份证 D.产品说明书
答案
单选题
证券经纪业务营销人员在所服务证券公司的授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时,应该符合的要求有()。Ⅰ.如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息Ⅱ.向客户充分提示证券投资的风险Ⅲ.清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况Ⅳ.要求客户无论在任何情况下都应坚持从事证券投资活动
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
在证券经纪业务营销的过程中,证券公司及其营销人员( )。
A.始终坚持以降低风险为导向 B.可以提供交易通道服务、有形服务和信息咨询服务 C.无须承担对投资者进行风险教育的义务 D.只能通过内部人员进行直接营销
答案
单选题
在证券经纪业务营销的过程中,证券公司及其营销人员( )。
A.坚持以客户需求为导向 B.不可以提供交易通道服务、有形服务和信息咨询服务 C.无须承担对投资者进行风险教育的义务 D.只能通过内部人员进行直接营销
答案
判断题
证券公司在开展证券经纪业务营销时,只可以营销本公司提供的经纪业务服务及与经纪业务相联结的其他服务产品。()
A.对 B.错
答案
多选题
证券经纪人应当在《证券经纪人管理暂行规定》和证券公司授权的范围内执业,不得有下列行为()。
A.替客户办理账户开立 B.委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动 C.接受两家以上证券公司的委托从事客户招揽和客户服务等活动 D.为客户之间的融资提供中介
答案
多选题
证券经纪人应当在《证券经纪人管理暂行规定》和证券公司授权的范围内执业,不得有下列行为()
A.替客户办理账户开立、注销、转移,证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜 B.委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动 C.接受两家以上证券公司的委托从事客户招揽和客户服务等活动 D.为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利
答案
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下列选项中,有关证券经纪人的说法不正确的是( )。 Ⅰ.证券经纪人只能接受一家证券公司的委托,进行客户招揽、客户服务等活动 Ⅱ.证券经纪人在证券公司授权范围内的行为,由证券公司与证券经纪人依法共同承担相应的法律责任 Ⅲ.证券经纪人超出授权范围的行为,证券经纪人应当依法承担相应的法律责任 Ⅳ.证券经纪人可为客户办理证券认购、交易等事项 下列选项中,证券公司对证券经纪业务营销人员管理规定说法错误的是 根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司从事证券经纪业务,不得委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动。() 根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司从事证券经纪业务,可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动。() 证券公司委托证券经纪人开展证券经纪业务营销的,应当做到的要求不包含( )。 证券公司经纪业务的服务可以分为( )。 根据《证券经纪人管理暂行规定》规定,证券经纪人应当在本规定第十一条规定和证券公司授权的范围内执业,不得从事下列( )活动。 下列各项业务中,属于证券公司的业务范围内的有( )。 证券公司可以授权其分公司经营的业务范围有( )。Ⅰ.管理证券公司一定区域内的证券营业部Ⅱ.经营证券公司一定区域内的证券承销与保荐业务Ⅲ.作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务Ⅳ.作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务 证券公司从事证券经纪业务可以()。 证券公司从事证券经纪业务可以() 证券公司只从事证券经纪业务。( ) 经纪类证券公司的业务范围包括()。 我国证券公司的业务范围包括( )。Ⅰ.证券经纪Ⅱ.证券承销与保荐Ⅲ.证券投资咨询Ⅳ.证券自营 证券公司从事证券经纪业务,可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人从事相关业务活动。下列有关经纪人的规定中,正确的有() 我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在( )。Ⅰ.对证券经纪人的管理Ⅱ.对开展证券经纪人制度的证券公司的管理Ⅲ.对证券经纪业务营销人员的管理Ⅳ.对证券交易所的管理 证券公司经纪业务的营销活动可以分为以下几个方面 ( ) Ⅰ.核心服务 Ⅱ.客户招揽 Ⅲ.有形服务 Ⅳ.客户服务 证券公司提供的查询证券公司经纪业务经办人员信息的方式不包括()。 证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时,应当主动向客户出示证券经纪人证书,明示其与所服务证券公司的( )。 Ⅰ.委托代理关系; Ⅱ.代理期间; Ⅲ.执业地域范围; Ⅳ .代理权限。 证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时,应当主动向客户出示证券经纪人证书,明示其与所服务证券公司的( )。 ①委托代理关系;②代理期间;③执业地域范围;④代理权限。
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