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证券公司应当结合公司发展战略,建立全面、科学、有效的数据治理组织架构以及数据全生命周期管理机制,下列关于数据治理的说法中正确的是( )。①证券公司应当将经营及客户数据按照重要性和敏感性进行分类分级②证券公司应当完善安全保障措施,保护经营数据和客户信息安全,防范信息泄露与损毁③证券公司应当遵循最少功能以及最大权限等原则分配信息系统管理、操作和访问权限④证券公司应当充分挖掘、梳理和分析数据内容,提高管理精细化程度
单选题
证券公司应当结合公司发展战略,建立全面、科学、有效的数据治理组织架构以及数据全生命周期管理机制,下列关于数据治理的说法中正确的是( )。
①证券公司应当将经营及客户数据按照重要性和敏感性进行分类分级
②证券公司应当完善安全保障措施,保护经营数据和客户信息安全,防范信息泄露与损毁
③证券公司应当遵循最少功能以及最大权限等原则分配信息系统管理、操作和访问权限
④证券公司应当充分挖掘、梳理和分析数据内容,提高管理精细化程度
A. ①②④
B. ①②③
C. ②③④
D. ①③④
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单选题
《证券公司全面风险管理规范》要求证券公司建立健全与公司自身发展战略相适应的全面风险管理体系,该体系应覆盖的内容不包括()
A.各业务条线 B.各风险类型 C.各个部门、分支机构及子公司 D.各收益来源
答案
单选题
证券公司应当结合公司发展战略,建立全面、科学、有效的数据治理组织架构以及数据全生命周期管理机制,下列关于数据治理的说法中正确的是( )。①证券公司应当将经营及客户数据按照重要性和敏感性进行分类分级②证券公司应当完善安全保障措施,保护经营数据和客户信息安全,防范信息泄露与损毁③证券公司应当遵循最少功能以及最大权限等原则分配信息系统管理、操作和访问权限④证券公司应当充分挖掘、梳理和分析数据内容,提高管理精细化程度
A.①②④ B.①②③ C.②③④ D.①③④
答案
主观题
按照《证券公司内部控制指引》的要求,证券公司应当建立的机制和制度包括
答案
多选题
证券公司开展证券投资顾问业务,应当建立健全()
A.证券投资顾问人员管理制度 B.证券投资顾问风险控制机制 C.证券投资顾问合规管理机制 D.证券投资顾问业务管理制度
答案
多选题
证券公司应当建立完备的协助开户制度,()。
A.对客户的开户资料和身份真实性等进行审查 B.向客户充分揭示期货交易风险 C.客户、证券公司三者之间的权利义务关系 D.告知期货保证金安全存管要求
答案
单选题
根据《证券公司全面风险管理规范》,证券公司()对全面风险管理承担主要责任。
A.首席风险官 B.董事会 C.经理层 D.风险管理部门
答案
单选题
根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》,下列关于证券公司信息系统运行各环节安全管理的说法,正确的有()。 Ⅰ证券公司应当确保重要信息系统具备可审计功能,并可以根据监管部门的要求转换、提供数据 Ⅱ证券公司应当建立健全信息系统安全监测机制,设定监测指标并持续监测重要信息系统的运行状况 Ⅲ证券公司重要信息系统计划停止使用的,可不用开展技术和业务影响评估 Ⅳ证券公司应当结合公司发展战略、市场交易规模等因素定期对重要信息系统开展压力测试和评估分析,确保其容量满足业务开展需要
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅲ、Ⅳ
答案
多选题
证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度,做到()。
A.从事风险监控 B.营销人员负责经办客户账户及客户资金存管业务 C.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责 D.技术人员可以从事营销业务活动
答案
多选题
证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度,做到()
A.从事风险监控、合规管理的人员不得从事营销业务活动 B.营销人员负责经办客户账户及客户资金存管业务 C.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责 D.技术人员可以从事营销业务活动
答案
单选题
( )对证券公司实施《证券公司全面风险管理规范》的情况进行自律管理,督促证券公司持续完善全面风险管理体系。
A.中国银保监会 B.中国证监会 C.中国人民银行 D.中国证券业协会
答案
热门试题
对证券公司实施《证券公司全面风险管理规范》的情况进行自律管理,督促证券公司持续完善全面风险管理体系
( )对证券公司实施《证券公司全面风险管理规范》的情况进行自律管理,督促证券公司持续完善全面风险管理体系。
()对证券公司实施《证券公司全面风险管理规范》的情况进行自律管理,督促证券公司持续完善全面风险管理体系。
证券公司代销金融产品,应当建立()等制度
根据《证券公司全面风险管理规范》,证券公司应要求并确保子公司在整体风险偏好和风险管理制度框架下,建立自身的(),保障全面风险管理的一致性和有效性。
公司发展战略体系包括()
证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度,发生重大事项的,证券公司应当在()内向所在地中国证监会派出机构报告。
中国证监会对证券公司实施分类监管的目的有( )。Ⅰ.有效实施证券公司常规监管Ⅱ.合理配置监管资源Ⅲ.提高监管效率Ⅳ.促进证券公司持续规范发展
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,()应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度
财务部组织制定公司数据资产发展战略,审核专业数据资产发展规划,编制公司数据资产发展规划和年度计划()
下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的是( )。 ①证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司全面风险管理体系 ②可以下设机构 ③另类子公司可以从事投资以外的业务 ④证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司的业务范围
根据《证券公司证券自营业务管理办法》第26条规定,证券公司从事证券自营业务,应当以公司名义建立证券自营账户,并报________备案。
(2020年真题)( )对证券公司实施《证券公司全面风险管理规范》的情况进行自律管理,督促证券公司持续完善全面风险管理体系。
公司品牌发展战略是什么?
公司的发展战略是什么?
证券公司开展定向资产管理业务的投资研究,应当建立()。
证券公司开展定向资产管理业务的投资研究,应当建立()
公司发展战略体系包括战略目标、战略路径()
公司发展战略的发展方式主要包括()
证券公司有效的内部控制可以有效的保障客户和证券公司资产的安全、完整。()
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