单选题

根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,反洗钱合规性风险管理措施主要不包括()。

A. 从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转
B. 建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制
C. 建立风险导向的反洗钱防控体系,合理配置资源
D. 对销售协议的签订进行合规审核,对销售机构签约前进行审慎调查,严格选择合作的基金销售机构

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单选题
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,反洗钱合规性风险管理措施不包括()。
A.A建立风险导向的反洗钱防控体系,合理配置资源 B.B制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存 C.C对宣传推介材料进行合规审核 D.D严格遵守资金清算制度,对现金支付进行控制和监控
答案
单选题
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,反洗钱合规性风险管理措施主要不包括()。
A.从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转 B.建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制 C.建立风险导向的反洗钱防控体系,合理配置资源 D.对销售协议的签订进行合规审核,对销售机构签约前进行审慎调查,严格选择合作的基金销售机构
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单选题
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,反洗钱合规性风险管理措施主要不包括(  )。
A.严格遵守资金清算制度,对现金支付进行控制和监控 B.信息披露前应经过必要的合规性审查 C.制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存 D.建立风险导向的反洗钱防控体系,合理配置资源
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单选题
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,反洗钱合规性管理措施主要不包括( )。
A.严格遵守资金清算制度,对现金支付进行控制和监控 B.信息披露前应经过必要的合规性审査 C.制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存 D.建立风险导向的反洗钱防控体系,合理配置资源
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单选题
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,销售合规性风险管理主要措施不包括( )。
A.对宣传推介材料进行合规审核 B.对销售协议的签订进行合规审核,对销售机构签约前进行审慎调查,严格选择合作的基金销售机构 C.制定适当的销售政策和监督措施,防范销售人员违法违规和违反职业操守 D.建立风险导向的反洗钱防控体系,合理配置资源
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单选题
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,投资合规性风险管理主要措施不包括()。
A.建立有效的投资流程和投资授权制度 B.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易 C.每日跟踪评估投资比例 D.加强从业人员的岗前教育
答案
单选题
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,销售合规性风险管理主要措施不包括()。
A.对宣传推介材料进行合规审核 B.对销售协议的签订进行合规审核,对销售机构签约前进行审慎调查,严格选择合作的基金销售机构 C.建立有效的投资流程和投资授权制度 D.加强销售行为的规范和监督,防止延时交易
答案
单选题
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,投资合规性风险管理主要措施不包括( )。
A.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为 B.建立信息披露风险责任制,将应披露的信息落实到各相关部门 C.通过在交易系统中设置风险参数,对投资的合规风险进行自动控制,对于无法在交易系统自动控制的投资合规限制,应通过加强手工监控、多人复核等措施予以控制 D.建立有效的投资流程和投资授权制度
答案
单选题
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,投资合规性风险管理主要措施不包括( )。
A.建立有效的投资流程和投资授权制度 B.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为 C.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况,确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定 D.加强从业人员的岗前教育
答案
单选题
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,销售合规性风险管理主要措施不包括(  )。
A.对宣传推介材料进行合规审核 B.对销售协议的签订进行合规审核,对销售机构签约前进行审慎调查,严格选择合作的基金销售机构 C.建立有效的投资流程和投资授权制度 D.加强销售行为的规范和监督,防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生
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根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,信息披露合规性风险管理主要措施不包括() 反洗钱合规性风险管理措施不包括()。 根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,信息批露合规性风险管理主要措施不包括( )。 据《基金管理公司风险管理指引(试行)》.投资合规性风险管理主要措施不包括(  )。 下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是( )。 下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是( )。 下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是( )。 下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是()。 下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是(  )。 根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,投资合规性风险管理主要措施不包括(     )。 根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,销售合规性风险管理主要措施不包括(     )。 合规风险的主要种类包括( )。Ⅰ.管理合规性风险Ⅱ.投资合规性风险Ⅲ.销售合规性风险Ⅳ.反洗钱合规性风险 根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,下列不属于信息披露合规性风险管理主要措施的是(  )。 关于基金管理人的合规性风险,以下表述正确的是()Ⅰ、在具体风险事件中,合规风险可表现为操作风险、声誉风险或道德风险Ⅱ、合规风险包括投资合规性风险、操作合规性风险、反洗钱合规性风险等Ⅲ、不公平对待不同投资组合属于投资合规性风险Ⅳ、对有关客户的身份证明材料保存属于反洗钱合规性风险管理的主要举措之一 根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,反洗钱合规性风险管理措施主要包括( )。Ⅰ.建立风险导向的反洗钱防控体系,合理配置资源Ⅱ.信息披露前应经过必要的合规性审查Ⅲ.从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转Ⅳ.严格遵守资金清算制度,对现金支付进行控制和监控 下列不属于反洗钱合规性风险管理措施的是(  )。 以下措施中,属于反洗钱合规性风险管理措施的是(  )。 下列关于基金管理人反洗钱合规性风险管理的主要措施的说法中,错误的是()。 下列关于基金管理人反洗钱合规性风险管理的主要措施的说法中,错误的是() 下列属于合规风险的是()。Ⅰ.投资合规性风险Ⅱ.销售合规性风险Ⅲ.信息披露合规性风险Ⅳ.反洗钱合规性风险
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