单选题

以下哪些属于基金从业人员申请高级管理人中任职资格,应当具备的条件()。Ⅰ. 具有基金从业资格;或具有中国证监会认可的其他从事证券工作经历Ⅱ. 有丰富的专业管理知识和经验,较强的管理工作和业务工作能力以及良好的管理工作业绩Ⅲ. 拟任基金管理公司高级管理人员的,应具有从事三年以上基金业务或五年以上证券、金融业务工作经历;拟任基金托管部高级管理人员的,应具有三年以上银行工作经历Ⅳ. 中国证监会规定的其他条件

A. Ⅰ
B. Ⅰ
C. Ⅱ
D. Ⅱ

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单选题
以下关于基金从业人员申请高级管理人中任职资格中,所具备条件说法错误的是()。
A.具有基金从业资格;或具有中国证监会认可的其他从事证券工作经历 B.有丰富的专业管理知识和经验,较强的管理工作和业务工作能力以及良好的管理工作业绩 C.拟任基金管理公司高级管理人员的,应具有从事一年以上基金业务或三年以上证券 D.中国证监会规定的其他条件
答案
多选题
下列哪些任职8年以上的人员,申请期货公司高级管理人员任职资格的,可以免试取得期货从业人员资格?( )
A.在期货监管机构 B.在期货自律机构 C.在期货公司其他承担期货监管职能的专业监管岗位 D.在证券公司监管机构
答案
单选题
申请期货公司高级管理人员任职资格,可以免试取得期货从业人员资格的人员是()。
A.在期货监管机构、自律机构监管岗位任职8年以上人员 B.担任期货公司董事长8年以上人员 C.担任期货公司总经理8年以上人员 D.担任期货公司中层管理职务10年以上人员
答案
单选题
申请期货公司高级管理人员任职资格,下列可以免试取得期货从业人员资格的是()
A.在期货监管机构任职8年以上人员 B.担任期货公司董事长8年以上人员 C.担任期货公司总经理8年以上人员 D.担任期货公司中层管理职务10年以上人员
答案
单选题
申请期货公司高级管理人员任职资格,可以免试取得期货从业人员资格的情形是()
A.在期货监管机构任职8年以上人员 B.担任期货公司董事长8年以上人员 C.担任期货公司总经理8年以上人员 D.担任期货公司中层管理职务10年以上人员
答案
单选题
申请设立公开募集基金的基金管理人,拟任高级管理人员、从业人员必须有()以上,且都具备基金从业资格证。
A.10 B.15 C.20 D.30
答案
单选题
符合从业人员认定资格的条件之一的私募基金管理人的高级管理人员,并通过()考试的可以申请认定基金从业资格
A.科目一 B.科目二 C.科目三 D.科目一和科目二
答案
单选题
下列期货公司从业人员中,属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称的高级管理人员的是( )。
A.董事长 B.监事 C.保安人员 D.财务负责人
答案
多选题
以下哪些情形需金融机构重新申请高级管理人员任职资格:
A.未在拟任人任职前提交离任审计报告及有关任职材料的 B.离任审计报告结论不实、或显示拟任人可能存在不适合担任新职务情形的 C.原任职所在地银监会派出机构的监管评价意见显示,该拟任人可能存在不符合本办法任职资格条件情形的 D.已连续中断任职
答案
多选题
申请各类高级管理人员任职资格,拟任人应()
A.了解拟任职务的职责 B.熟悉同类型机构的管理框架、盈利模式 C.熟知同类型机构的内控制度 D.具备与拟任职务相适应的风险管理能力
答案
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申请设立期货公司,具有期货从业人员资格的人员不少于()人;具备任职资格的高级管理人员不少于()人。 以下哪些人员不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格?() 申请基金行业高级管理人员任职资格应当具备下列条件()。 申请基金行业高级管理人员任职资格,应当具备的条件有( )。 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》,在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职( )年以上的人员,申请期货公司高级管理人员任职资格的,可以免试取得期货从业人员资格。 申请基金行业高级管理人员任职资格,应当具备的条件不包括()。 申请基金行业高级管理人员任职资格,应当具备的条件不包括() 以下哪些属于基金从业人员申请高级管理人中任职资格,应当具备的条件()。Ⅰ. 具有基金从业资格;或具有中国证监会认可的其他从事证券工作经历Ⅱ. 有丰富的专业管理知识和经验,较强的管理工作和业务工作能力以及良好的管理工作业绩Ⅲ. 拟任基金管理公司高级管理人员的,应具有从事三年以上基金业务或五年以上证券、金融业务工作经历;拟任基金托管部高级管理人员的,应具有三年以上银行工作经历Ⅳ. 中国证监会规定的其他条件 以下哪些属于基金从业人员申请高级管理人中任职资格,应当具备的条件()。Ⅰ. 具有基金从业资格;或具有中国证监会认可的其他从事证券工作经历Ⅱ. 有丰富的专业管理知识和经验,较强的管理工作和业务工作能力以及良好的管理工作业绩Ⅲ. 拟任基金管理公司高级管理人员的,应具有从事三年以上基金业务或五年以上证券、金融业务工作经历;拟任基金托管部高级管理人员的,应具有三年以上银行工作经历Ⅳ. 中国证监会规定的其他 申请基金行业高级管理人员的任职资格,应当具备的条件不包括() 下列期货公司从业人员中,属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称的经理层人员的是( )。 下列期货公司从业人员中,属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称的经理层人员的是() 申请理事(董事)和高级管理人员任职资格,拟任人应符合以下基本条件() 私募基金管理人、高级管理人员及其他从业人员违反《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》规定的,基金业协会可以对高级管理人员及其他从业人员采取()措施,并记入诚信档案。Ⅰ.警告 Ⅱ.行业内通报批评Ⅲ.公开谴责 Ⅳ.取消从业资格 申请设立期货公司,应当具有期货从业人员资格的人员不少于15人,具备任职资格的高级管理人员不少于5人的条件。( ) 申请设立期货公司,应当具有期货从业人员资格的人员不少于15人,具备任职资格的高级管理人员不少于5人的条件() 在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职()以上的人员,申请期货公司高级管理人员任职资格的,可以免试取得期货从业人员资格。 下列哪些人员不符合申请期货公司高级管理人员任职资格的条件( )。 申请基金行业高级管理人员任职资格,应当具备的条件中不包括下面的()。 董事(理事)和高级管理人员任职资格申请由()提交
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