多选题

下列哪些任职8年以上的人员,申请期货公司高级管理人员任职资格的,可以免试取得期货从业人员资格?( )

A. 在期货监管机构
B. 在期货自律机构
C. 在期货公司其他承担期货监管职能的专业监管岗位
D. 在证券公司监管机构

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多选题
下列哪些任职8年以上的人员,申请期货公司高级管理人员任职资格的,可以免试取得期货从业人员资格?( )
A.在期货监管机构 B.在期货自律机构 C.在期货公司其他承担期货监管职能的专业监管岗位 D.在证券公司监管机构
答案
单选题
下列哪些人员不符合申请期货公司高级管理人员任职资格的条件( )。
A.因违法行为被开除的证券公司从业人员,自被开除之日起已逾5年 B.被中国证监会认定为不适当人选的人员,自被认定之日起未逾2年 C.因违纪行为被解除职务的证券公司高级管理人员,自被开除之日起已逾5年 D.因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人,自被解除职务之日起已逾5年
答案
多选题
以下哪些人员不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格?()
A.因违法行为被解除职务的期货交易所负责人 B.自被解除职务之日起未逾5年的期货公司高级管理人员 C.因违法行为被撤销资格满7年的律师 D.因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚,执行期满未逾3年的工作人员
答案
单选题
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》,在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职( )年以上的人员,申请期货公司高级管理人员任职资格的,可以免试取得期货从业人员资格。
A.3 B.5 C.8 D.10
答案
单选题
下列哪些人员不符合申请期货公司高级管理人员任职资格的条件? ()[2010年9月真题]
A.因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人,自被解除职务之日起已逾5年 B.因违纪行为被解除职务的证券公司高级管理人员,自被开除之日起己逾5年 C.因违法行为被开除的证券公司从业人员,自被开除之日起己逾5年 D.被中国证监会认定为不适当人选的人员,自被认定之日起未逾2年
答案
多选题
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,下列情形中,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的是( )。
A.证券交易所、证券登记结算机构的负责人,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日起未逾6年 B.托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构,其负有责任的主管人员和其他直接责任人员,自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾3年 C.行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员 D.因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚,执行期满未逾3年
答案
多选题
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,下列情形中,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的是()。
A.因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日起未逾6年 B.因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构,其负有责任的主管人员和其他直接责任人员,自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾3年 C.国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员 D.因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚,执行期满未逾3年
答案
多选题
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,下列情形中,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的是()。
A.因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日起逾期6年、 B.因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构,其负有责任的主管人员和其他直接责任人员,自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾3年 C.国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员 D.因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚,执行期满未逾3年
答案
多选题
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的情形有()。
A.因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、验证机构的专业人员,自被撤销资格之El起未逾5年 B.国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员 C.因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚,执行期满未逾3年 D.自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾2年
答案
多选题
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的情形有()。
A.因违潦行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、验证机构的专业人员,自被撤销资格之日起未逾5年 B.国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员 C.因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚,执行期满未逾3年 D.自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾2年
答案
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根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的情形有()。 下列人员可以申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的是( )。 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称高级管理人员包括期货公司的()。 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称高级管理人员包括期货公司的()。 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,具有从事期货业务10年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员,申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的,学历可以放宽至高中。( ) 申请期货公司高级管理人员任职资格,下列可以免试取得期货从业人员资格的是() 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称高级管理人员,是指期货公司的()。 下列期货公司从业人员中,属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称的高级管理人员的是( )。 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称高级管理人员,指的是()。 期货经纪公司高级管理人员离开推荐公司后,其高级管理人员任职资格仍然有效。() 期货经纪公司高级管理人员离开推荐公司后,其高级管理人员任职资格仍然有效() 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》中所称的高级管理人员包括期货公司的()。 下列不符合申请期货公司高级管理人员任职资格的条件的是() 期货公司的哪些人员适用《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》?( ) 申请期货公司高级管理人员任职资格,可以免试取得期货从业人员资格的人员是()。 申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格,应当具有( )。 申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格,应当具有()。 申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格,应当具有()。 申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格,应当具有() 申请设立期货公司,具备任职资格的高级管理人员不少于()。
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