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参与者应将自营、资产管理、投资顾问等各类前台业务相互隔离,在()等方面建立有效防火墙
多选题
参与者应将自营、资产管理、投资顾问等各类前台业务相互隔离,在()等方面建立有效防火墙
A. 资产
B. 人员
C. 办公场地
D. 系统
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多选题
参与者应将自营、资产管理、投资顾问等各类前台业务相互隔离,在()等方面建立有效防火墙
A.资产 B.人员 C.办公场地 D.系统
答案
多选题
自营或资产管理业务参与各类债券交易,应当纳入公司全面风险管理体系,并重点监控()
A.流动性风险 B.交易对手方信用风险的评估 C.操作风险 D.道德风险和利益输送
答案
多选题
信贷资产证券化业务的参与者包括()
A.资金保管机构 B.贷款服务机构 C.信用增级机构 D.发起机构
答案
多选题
结构化证券投资业务的参与者包括()
A.优先级投资者 B.一般级投资者 C.账户管理人 D.投资顾问
答案
单选题
券商集合资产管理计划是指证券公司承担投资者资产管理智能,设计各类集合资产管理业务产品,为投资者提供投资、运营等资产管理服务()
A.A:正确 B.B:错误
答案
单选题
在开展债券远期业务前,市场参与者应将报送相关监管部门()
A.远期交易内部管理办法 B.客户名单 C.远期交易授信办法 D.财务报表
答案
单选题
证券公司应确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在()等方面相互分离。Ⅰ.机构Ⅱ.信息Ⅲ.人员Ⅳ.账户
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ
答案
单选题
在证券自营业务中,不得()。 Ⅰ.将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作 Ⅱ.以他人名义开立自营账户 Ⅲ.使用非自营席位从事证券自营业务 Ⅳ.超比例持仓或操纵市场
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
答案
判断题
二代支付系统参与者包括直接参与者和间接参与者,其中直接参与者是指直接接入支付系统办理业务的机构,间接参与者是指间接接入支付系统办理业务的机构()
答案
判断题
大额支付系统参与者分为直接参与者、间接参与者和特许参与者()
答案
热门试题
资产管理业务投资经理、()等岗位必须相互独立,并配备专职业务人员,不得相互兼任。
碳排放权交易的参与者是企业、投资机构、个人等。
( )是自营业务的最高决策机构,根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等,决定自营业务具体投资运作管理。
下列房地产市场参与者中,属于专业顾问的有()
下列房地产市场参与者中,属于专业顾问的是( )。
资产管理项目顾问业务是指商业银行在办理资产管理项目投资业务过程中,通过订立顾问协议,为投资管理人、融资客户、投资客户提供( )的专业化顾问服务。
证券公司应当健全业务隔离制度,确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在( )等方面相互分离、独立运行。 ①机构;②人员;③信息;④账户。
一级市场的参与者为投资者和投资者;二级市场的参与者为发行人和投资者。()
投资管理人在了解证券市场结构、各类参与者、各种金融产品以及细分市场等基本信息之外,最重要的是对( )的深入理解。
专业管理类业务是指基于对外部机构资产管理能力的信任,将自营或理财资金委托其按事先约定的进行专业管理的投资业务()
()系统的参与者分为直接参与者和间接参与者。
收单业务的参与者有()
自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上要( )。
以下房地产市场参与者中,属于专业顾问的是( )。
以下房地产市场参与者中,属于专业顾问的是()。
下列房地产市场参与者中,属于专业顾问的是( )。
以下房地产市场参与者中,属于专业顾问的是()。
信息类业务是指支付系统参与者间相互发起和接收的,的信息数据()
货币市场的参与者由机构参与者和专业人员组成。其中机构投资者主要包括()。
法人类参与者开展票据业务,应当()
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