证券公司承销证券，进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动的，责令改正，给予警告，没收违法所得，可以并处（ ）的罚款；情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可。

证券公司承销证券时，如果未对公开发行募集文件进行核查而导致投资者在证券交易中遭受损失的，作为承销商的证券公司应当承担赔偿责任。（ ） 首发A股配售对象（　　）。 Ⅰ．证券公司证券自营账户 Ⅱ．证券公司集合资产管理计划 Ⅲ．财务公司证券自营账户 Ⅳ．主承销商自主推荐机构投资者管理的证券投资账户 证券公司的从业人员故意提供虚假资料，诱骗投资者买卖证券的，处以（ ）罚款。 证券发行人、承销的证券公司虚假陈述致使投资者遭受损失的，承担赔偿责任，其负有责任的董事、监事、经理承担 ( ) 普通投资者与证券公司发生证券业务纠紛，普通投资者提出调解请求的，证券公司不得拒绝。（ ） 普通投资者与证券公司发生纠纷，普通投资者提出调解请求的，证券公司不得拒绝（） 普通投资者与证券公司发生纠纷，普通投资者提出调解请求的，证券公司不得拒绝（） 根据《证券发行与承销管理办法》，询价对象除证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、保险机构投资者外，还有（） 证券公司应当规范证券投资顾问业务的禁止行为包括（）。Ⅰ.对过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传Ⅱ.以任何方式承诺或者保证投资收益Ⅲ.对服务能力进行虚假、不实、误导性的营销宣传Ⅳ.对客户的风险承受能力进行分析 证券公司应当规范证券投资顾问业务的禁止行为包括( )。 Ⅰ.对过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传 Ⅱ.禁止以任何方式承诺或者保证投资收益 Ⅲ.对服务能力进行虚假、不实、误导性的营销宣传 Ⅳ.对客户的风险承受能力进行分析 用于记录投资者委托证券公司持有、担保证券公司因向投资者融资融券所生债权的证券的账户是( )。 从事证券服务业务的禁止性行为包括（ ）。 Ⅰ.代理委托人从事证券投资 Ⅱ.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失 Ⅲ.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票 Ⅳ.利用传播煤介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息 以下说法正确的是（ ）。①证券公司开展自营业务，或者设立子公司开展自营业务，都需要取得证券监管部门的业务许可②证券公司可为从事自营业务的子公司提供融资或者担保③证券公司可以委托具备证券资产管理业务资格、私募资产管理业务资格或者合格境内机构投资者资格的其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理④证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。 承销股票的承销团应当由（ ）组成。 Ⅰ．主承销的证券公司 Ⅱ．参与承销的证券公司 Ⅲ．证券投资咨询机构 Ⅳ．做市商 投资者与发行人、证券公司等发生纠纷的，双方可以向投资者保护机构申请调解。普通投资者与证券公司发生证券业务纠纷，提出调解请求的，证券公司不得拒绝。与证券公司发生纠纷的，证券公司应当证明其行为符合法律、行政法规以及国务院证券监督管理机构的规定，不存在误导、欺诈等情形。证券公司不能证明的，应当承担相应的赔偿责任（） 证券公司直接为投资者开立（） 证券公司直接为投资者开立()。 证券公司直接为投资者开立（）。 投资者持有的上海证券交易市场证券将由其指定的证券公司负责托管，投资者需要通过托管证券公司领取相应的()等。 证券公司的从业人员故意提供虚假资料，诱骗投资者买卖证券的，采取的处罚措施不包括（）。