单选题

证券基金经营机构债券投资交易人员可以不使用公司统一配置的电话、邮件、即时通讯等系统开展债券投资交易询价等活动,但其工作邮件、通话记录、即时通讯信息等应当监测留痕,并接受合规部门监督检查()

A. 正确
B. 错误

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单选题
证券基金经营机构债券投资交易人员可以不使用公司统一配置的电话、邮件、即时通讯等系统开展债券投资交易询价等活动,但其工作邮件、通话记录、即时通讯信息等应当监测留痕,并接受合规部门监督检查()
A.正确 B.错误
答案
多选题
证券基金经营机构及其从业人员应当依法合规开展各类债券交易业务,不得()
A.私下或在表外开展债券交易 B.以邮件、即时通讯信息等替代书面合同 C.指定协议双方以外的第三方作为交易对手方开展债券回购交易 D.为规避监管提供服务、便利;
答案
判断题
非签约客户可以使用投资理财功能,如证券基金业务、银证业务。交易时不使用网银交易密码,但需要使用账户密码。
答案
判断题
非签约客户可以使用投资理财功能,如证券基金业务、银证业务。交易时不使用网银交易密码,但需要使用账户密码()
答案
单选题
根据国务院授权,中国证监会依法统一监督管理的机构包括()。Ⅰ.证券期货经营机构Ⅱ.证券投资基金管理公司Ⅲ.证券期货投资咨询机构Ⅳ.期货清算机构
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
合格境外机构投资者经批准可以投资()。 Ⅰ、证券交易所挂牌交易的股票 Ⅱ、在银行间债券市场交易的固定收益产品 Ⅲ、证券投资基金 Ⅳ、股指期货  
A.Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案
单选题
根据相关法规,私募投资基金可以投资的金融品种包括( )。Ⅰ.上市公司股票Ⅱ.交易所债券Ⅲ.银行间债券Ⅳ.证券投资基金
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》,要求境外机构突出主营业务,规范下设机构,限制返程投资,并给予现有机构()个月过渡期以达到法规要求
A.36 B.24 C.18
答案
单选题
中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》,要求境外机构突出主营业务,规范下设机构,限制返程投资,并给予现有机构( )个月过渡期以达到法规要求。
A.36 B.24 C.18 D.12
答案
单选题
我国证券公司证券自营业务的投资范围中的“已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券”包括(??)。Ⅰ.国际开发机构人民币债券Ⅱ.金融债券Ⅲ.证券投资基金Ⅳ.央行票据
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
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合格境外机构投资者在经批准的投资额度内,可以投资于()。Ⅰ.在证券交易所交易或转让的股票、债券和权证Ⅱ.在银行间债券市场交易的固定收益产品Ⅲ.证券投资基金Ⅳ.股指期货 政府债券、证券投资基金份额的上市交易,适用()。 证券投资咨询人员可以分为()。I.专业证券投资咨询机构的咨询人员Ⅱ.证券经营机构研究部门的咨询人员Ⅲ.取得证券从业资格证的人员Ⅳ.证券公司负责人 中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法(征求意见稿)》,要求境外机构突出主营业务,规范下设机构,限制返程投资,并给予现有机构( )个月过渡期以达到法规要求。 从事证券业务的专业人员包括()。I.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员Ⅱ.基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员Ⅳ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员 从事证券业务的专业人员包括()。Ⅰ.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员Ⅱ.基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员Ⅳ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员 从事证券业务的专业人员包括()。I.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员Ⅱ.基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员Ⅳ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员 根据《证券投资基金管理公司管理办法》和《基金管理公司子公司管理规定》的规定,公募证券投资基金管理公司可以设立专业子公司经营(  )。 会员可直接将其设立的交易单元提供给证券投资基金管理公司、保险资产管理公司等机构使用。() 目前,新发行的证券投资基金统一在()上市交易。 下列属于从事证券业务的专业人员的是()。Ⅰ.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员Ⅱ.基金管理公司中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员Ⅳ.基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员 合格境外投资者,可以投资于交易所交易或者转让的证券品种有( )。①股票②债券③基金④权证⑤资产支持证券 证券公司及其他从事债券交易的机构参与公司债券交易时,应实施账户余额控制,可以卖空。 依法可以在境内证券交易所上市交易的证券主要包括(  )。Ⅰ.股票Ⅱ.政府债券Ⅲ.票据Ⅳ.证券投资基金 下列属于《证券法》适用范围的有( )。Ⅰ.股票的发行Ⅱ.公司债券的交易Ⅲ.政府债券的上市交易Ⅳ.证券投资基金份额的上市交易 政府债券、证券投资基金份额的上市交易,不适用《证券法》的规定。() 根据证券投资基金法的规定,基金财产不得用于( )投资或者活动。 ①上市交易的股票、债券 ②国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种 ③承销证券 ④向他人贷款 ⑤买卖其他基金份额 根据证券基金经营机构使用香港机构证券投资咨询服务的有关规定,下列说法错误的是( )。 根据证券基金经营机构使用香港机构证券投资咨询服务的有关规定,下列说法错误的是( )。 根据《证券投资者保护基金管理办法》,以下关于证券投资者保护基金来源的说法正确的有(  )。 Ⅰ.依法向有关责任方追偿所得 Ⅱ.上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后,交易经手费的20%纳入基金 Ⅲ.发行股票、可转换公司债券等证券时,申购冻结资金的利息收入 Ⅳ.证券投资者保护基金公司不得负债经营,不得通过发行债券等方式进行融资
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