单选题

以下哪项不是运营管理部反洗钱工作职责?()

A. 开展运营条线反洗钱培训
B. 开展客户尽职调查
C. 负责分行特色业务的洗钱评估
D. 对分行运营条线反洗钱工作落实情况的检查

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单选题
以下哪项不是运营管理部反洗钱工作职责?()
A.开展运营条线反洗钱培训 B.开展客户尽职调查 C.负责分行特色业务的洗钱评估 D.对分行运营条线反洗钱工作落实情况的检查
答案
多选题
以下工作属于反洗钱运营条线工作职责的是()
A.大额与可疑交易监测报告 B.客户身份资料及交易记录保存 C.运营条线反洗钱名单监控 D.客户洗钱风险等级划分
答案
单选题
以下哪项是银监会的反洗钱职责( )。
A.组织协调全国的反洗钱工作,负债反洗钱资金监测 B.监督 C.对银行业金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求 D.根据国务院授权,代表中国政府与外国政府和有关国际组织开展反洗钱合作
答案
单选题
以下哪项是银监会的反洗钱职责( )。
A.组织协调全国的反洗钱工作,负责反洗钱资金监测 B.监督 C.对银行业金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求 D.根据国务院授权,代表中国政府与外国政府和有关国际组织开展反洗钱合作
答案
多选题
《中国农业银行反洗钱工作基本规范》明确,国际金融部主要承担以下反洗钱职责()
A.以业务(含产品、服务)的洗钱风险评估为基础,完善本业务条线各项操作流程 B.按照客户管理职能开展本业务条线客户身份识别和尽职调查、客户洗钱风险等级分类及结果应用 C.根据反洗钱主管部门的要求,提出完善本条线业务系统的反洗钱功能需求,并督促研发落实 D.按照行内规章制度,完整并妥善保存本业务条线客户身份资料和交易记录
答案
多选题
反洗钱主管部门设立专门工作团队,牵头组织实施全行反洗钱日常管理工作,建立反洗钱工作协调机制,主要承担以下职责()
A.贯彻落实反洗钱法律法规和监管要求,拟定全行反洗钱政策、制度、规划以及洗钱风险管理策略、政策和程序 B.牵头组织全行识别、评估、监测洗钱风险,及时向董事会和高级管理层报告洗钱风险情况 C.落实交易监测和名单监控相关要求,组织全行开展大额交易和可疑交易监测、分析、报告以及制裁名单监测工作 D.推动反洗钱文化建设,建立并及时调整反洗钱工作组织架构,明确反洗钱主管部门、业务部门及其他部门在反洗钱工作中的职责分工和协调机制
答案
多选题
《中国农业银行反洗钱工作基本规范》明确,反洗钱主管部门主要承担以下等反洗钱职责()
A.组织全行开展大额交易和可疑交易监测、分析、报告以及制裁名单监测工作 B.牵头管理洗钱风险,审议反洗钱政策、纲要、规划并监督实施 C.组织全行反洗钱履职情况的监督检查与评价;持续检查洗钱风险管理策略、政策和程序执行情况 D.及时传递监管信息,指导业务部门开展反洗钱工作,督促业务部门将反洗钱管理要求和工作措施嵌入本条线制度、流程和系统
答案
多选题
《中国农业银行反洗钱工作基本规范》明确,各一级分行反洗钱主管部门牵头管理辖内反洗钱工作,主要承担以下职责()
A.牵头实施辖内机构反洗钱日常管理工作,指导业务部门开展反洗钱工作 B.拟定本级行反洗钱制度、规划和工作部署,对辖内机构开展反洗钱政策咨询与指导 C.组织开展辖内机构大额交易和可疑交易监测与报告、客户洗钱风险等级审核和调整 D.反洗钱信息系统风险预警处理和核查、重点洗钱风险报告和风险提示、制裁名单监测系统预警审核与管理、洗钱风险管理
答案
单选题
分行各部门应对照总行部门职责,开展反洗钱工作,在业务管理中落实各项反洗钱要求,设置,配合法律合规部做好反洗钱风控管理()
A.反洗钱联络员 B.反洗钱管理员 C.反洗钱宣传员 D.反洗钱培训员
答案
单选题
()组织协调国家反洗钱工作,指导、部署金融业反洗钱工作,承担反洗钱的资金监测职责
A.中国人民银行 B.证监会 C.保监会 D.银监会
答案
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