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证券公司从事客户资产管理业务,不得有以下( )行为。①挪用客户资产②向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺③以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户④将资产管理业务与其他业务分开操作
单选题
证券公司从事客户资产管理业务,不得有以下( )行为。
①挪用客户资产
②向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺
③以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户
④将资产管理业务与其他业务分开操作
A. ①②③
B. ①②③④
C. ①②④
D. ②③④
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单选题
证券公司从事客户资产管理业务,不得有下列( )行为。①以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户②挪用客户资产③将自营业务抢先于资产管理业务进行交易④操纵市场
A.①②③ B.③④ C.①②③④ D.①②
答案
单选题
证券公司从事客户资产管理业务,不得有()行为。 ①挪用客户资产 ②向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺 ③以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户 ④将资产管理业务与其他业务分开操作
A.①②③ B.①②③④ C.①②④ D.②③④
答案
单选题
证券公司从事客户资产管理业务,不得有以下( )行为。①挪用客户资产②向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺③以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户④将资产管理业务与其他业务分开操作
A.①②③ B.①②③④ C.①②④ D.②③④
答案
单选题
证券公司从事客户资产管理业务,应当将客户资产管理业务与公司的其他业务( )。
A.集中管理 B.综合管理 C.分开管理 D.共同管理
答案
单选题
证券公司从事客户资产管理业务应该向(??)申请客户资产管理业务资格。
A.证券交易所 B.中国证券业协会 C.中国证监会 D.中国证监会派出机构
答案
单选题
证券公司从事客户资产管理业务,不得有( )行为。①挪用客户资产②向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺③以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户④将资产管理业务与其他业务分开操作
A.①②③ B.①②③④ C.①②④ D.②③④
答案
单选题
按照《证券公司监督管理条例》和《证券法》的要求,以下关于证券公司治理的基本要求中有关不得侵犯客户合法权益的说法,正确的是( )。①证券公司不得挪用客户交易结算资金②证券公司不得挪用客户委托管理的资产③证券公司可以根据实际情况将客户托管在公司的证券挪用④证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产,损害客户合法权益
A.①②③ B.①②④ C.①③④ D.②③④
答案
单选题
证券公司从事的客户资产管理业务,不包含( )
A.为单一客户办理定向资产管理业务 B.为多个客户办理定向资产管理业务 C.为多个客户办理集合资产管理业务 D.为客户办理特定目的的专项资产管理业务
答案
单选题
证券公司从事客户资产管理业务,应当依照规定向( )申请客户资产管理业务资格。
A.中国证监会 B.证券交易所 C.证券交易所 D.证券登记结算机构
答案
多选题
证券公司从事客户资产管理业务,应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格,经中国证监会批准,证券公司可以从事( )。
A.为客户办理特定目的专项资产管理业务 B.为多个客户办理集合资产管理业务 C.单一客户办理定向资产管理业务 D.单一客户办理非定向资产管理业务
答案
热门试题
证券公司从事客户资产管理业务应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格,经中国证监会批准,证券公司可以从事的资产管理业务包括()。
证券公司从事客户资产管理业务应当取得什么资格?
证券公司从事客户资产管理业务应当取得什么资格
根据2012年8月新修订的《证券公司客户资产管理业务管理办法》,规定证券公司可以从事的客户资产管理业务有()。
证券公司不得接受()成为定向资产管理业务客户
(2019年真题)证券公司从事客户资产管理业务应该向()申请客户资产管理业务资格。
证券公司从事客户资产管理业务,投资风险应当由( )承担。
按规定证券公司可以从事的客户资产管理业务有( )。
证券公司从事客户资产管理业务,应当符合的条件是( )。
证券公司可以依法从事的客户资产管理业务不包括()
下列证券公司可以依法从事的客户资产管理业务不包括()
《证券法》对证券公司监管的基本制度作出了规定,在《证券法》确立的证券公司客户资产存管机制的基础上进一步明确了客户资产的存管、托管要求,以下说法正确的是( )。①公司对顾客负有诚信义务②证券公司对顾客负有尽责义务③证券公司不得挪用客户托管在公司的证券④证券公司不得挪用客户委托管理的资产
《证券法》对证券公司监管的基本制度作出了规定,在《证券法》确立的证券公司客户资产存管机制的基础上进一步明确了客户资产的存管、托管要求,以下说法正确的有( )。①公司对顾客负有诚信义务②证券公司对顾客负有尽责义务③证券公司不得挪用客户托管在公司的证券④证券公司不得挪用客户委托管理的资产
证券公司不得接受本公司的()成为定向资产管理业务客户
证券经纪业务又称代理买卖证券业务,是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的行为。依据代理业务的原则,证券公司不得有以下的行为:( )。
证券公司从事客户资产管理业务,依照法律法规的规定应该向()申请客户资产管理业务资格
在开展资产管理业务时,证券公司不得有以下行为( )。①通过报刊、电视推介集合资产管理计划②向客户保证投资收益③将资产管理业务与自营业务混合操作④将集合资产管理计划持有的证券作为融券标的证券出借给证券金融公司
证券公司从事客户资产管理业务,应该遵守哪些信息隔离的规定?
证券公司从事客户资产管理业务时,下列行为中违法的有()
在资产管理业务中,证券公司不得有下列行为()
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