判断题

中国证监会对涉嫌证券违法的单位或者个人进行调查期间,被调查的当事人口头申请,承诺在中国证监会认可的期限内纠正涉嫌违法行为,赔偿有关投资者损失,消除损害或者不良影响的,中国证监会应当决定中止调查()

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判断题
中国证监会对涉嫌证券违法的单位或者个人进行调查期间,被调查的当事人口头申请,承诺在中国证监会认可的期限内纠正涉嫌违法行为,赔偿有关投资者损失,消除损害或者不良影响的,中国证监会应当决定中止调查()
答案
单选题
中国证监会对证券发行承销过程实施(  ),发现涉嫌违法违规或者存在异常情形的,可责令发行人和承销商暂停或中止发行,对相关事项进行调查处理。
A.事前监管 B.事前事中监管 C.事中事后监管 D.事后监管
答案
判断题
中国证监会对有期货违法嫌疑的单位和个人有权进行询问、调查;对有证据证明有转移或者隐匿违法资金迹象的,可以予以冻结。()
A.对 B.错
答案
单选题
中国证监会对被调查事件有关的单位和个人资金账户,证券账户和银行账户,有权进行查询和()
A.冻结或查封 B.扣划 C.处置 D.变卖
答案
单选题
保荐代表人因保荐业务涉嫌违法违规处于立案调查期间的,中国证监会()。
A.退回已受理的该保荐代表人推荐项目 B.禁止该保荐代表人已获核准项目的股票上市交易 C.暂不受理相关保荐代表人具体负责的推荐 D.对已受理的该保荐代表人推荐的项目均不予核准
答案
单选题
中国证监会对被调查事件有关的单位和个人资金账户,证券账户和银行账户,有权进行查询和(    )。
A.冻结或查封 B.扣划 C.处置 D.变卖
答案
单选题
中国证监会工作人员依法履行职责,进行调查或者检查时,不得少于( )人。
A.2 B.3 C.5 D.10
答案
单选题
中国证监会工作人员依法履行职责,进行调查或者检查时,不得少于( )人。
A.2 B.3 C.4 D.5
答案
单选题
中国证监会工作人员依法履行职责,进行调查或者检查时,不得少于()人
A.2 B.3 C.5
答案
单选题
国务院证券监督管理机构对涉嫌证券违法的单位或者个人进行调查期间,被调查的当事人书面申请,承诺在国务院证券监督管理机构认可的期限内纠正涉嫌违法行为,赔偿有关投资者损失,消除损害或者不良影响的,国务院证券监督管理机构可以决定()
A.结束调查 B.终止调查 C.中止调查 D.暂缓调查
答案
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目前,中国证监会对证券投资基金进行监管的内容包括( )。 目前,中国证监会对证券投资基金进行监管的内容包括()。 证券公司存在“因涉嫌违法违规被中国证监会调查,但证券公司能够证明立案调查与资产管理业务明显无关的除外”的情形,中国证监会需要采取的措施有( )。Ⅰ.中国证监会暂不受理专项资产管理计划设立申请Ⅱ.责令证券公司暂停签订新的集合及定向资产管理合同Ⅲ.已经受理的,暂缓进行审核Ⅳ.中国证监会暂停客户资产管理业务 中国证监会对被调查事件当事人的资金账户、证券账户和银行账户,有权进行查询和( )。 按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定,关于证券公司申请融资融券业务资格,应当具备公司最近(  )年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。 在中国证监会以及派出机构在对从事证券投资银行业务的证券经营机构进行调查时,证券经营机构不能()。 中国证监会工作人员依法履行职责,进行调查或者检查时,不得少于(),并应当出示合法证件 中国证监会工作人员在进行调查或检查时,不得少于()人。 中国证监会工作人员在进行调查或检查时,不得少于( )人。 中国证监会工作人员依法进行调查或检查时不得少于(  )人。 中国证监会工作人员依法进行调查或检查时不得少于()人 中国证监会对证券发行承销过程实施( )监管。 证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被()的,中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。 中国证监会对股权投资基金的调查手段不包括()。 中国证监会对股权投资基金的调查手段,不包括( )。 中国证监会工作人员依法履行职责,进行调查或者检查时,不得少于()人,并应当出示合法证件。 证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被( )资格的,中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。 中国证监会对证券公司的检査方式包括()。 中国证监会对有严重违法失信情形的市场主体,()。 中国证监会工作人员依法履行职责进行调查、检查时,不得少于()人
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