多选题

期货公司营业部内部控制制度包括()

A. 岗位职责及人员管理制度
B. 市场营销管理制度
C. 投资者教育、投资者投诉处理制度
D. 反洗钱制度

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多选题
期货公司营业部内部控制制度包括()
A.岗位职责及人员管理制度 B.市场营销管理制度 C.投资者教育、投资者投诉处理制度 D.反洗钱制度
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多选题
营业部各项内部控制制度由期货公司统一制定,并报营业部所在地派出机构备案。内部控制制度包括()项目。
A.期货公司对营业部统一结算. 统一风险管理. 统一资金调拨. 统一财务管理及会计核算的管理制度 B.营业部岗位职责及人员管理制度 C.营业部信息技术系统管理及应急制度 D.营业部合同. 印章及档案管理制度
答案
多选题
营业部各项内部控制制度由期货公司统一制定,并报营业部所在地派出机构备案。内部控制制度包括的项目有()。
A.营业部岗位职责及人员管理制度 B.营业部信息技术系统管理及应急制度 C.营业部市场营销管理制度 D.营业部投资者回访制度
答案
多选题
下列各项属于期货公司营业部内部控制制度的有( )。
A.营业部岗位职责及人员管理制度 B.营业部投资者回访制度 C.反洗钱制度 D.营业部市场营销管理制度E
答案
多选题
期货公司营业部的内部合规检查制度的内容包括()。
A.营业部负责人履职情况及从业人员执业情况 B.营业场所及设施合规情况 C.信息技术系统运行情况 D.期货公司统一结算、统一风险管理、统一资金调整,统一财务管理及会计核算执行情况
答案
多选题
营业部内部控制制度包括以下项目。()
A.营业部岗位职责及人员管理制度 B.营业部信息技术系统管理及应急制度 C.营业部市场营销管理制度 D.反洗钱制度
答案
多选题
期货公司应当建立营业部负责人()制度。
A.强制休假 B.定期审计制度 C.轮岗 D.调岗
答案
多选题
期货公司应当建立营业部负责人()制度。
A.强制休假 B.定期审计 C.定期报告 D.轮岗
答案
多选题
期货公司营业部营业场所应符合的条件包括()
A.营业场所属于产权清晰、使用权稳定的经营性房产 B.营业场所具备消防设施和灭火器材 C.营业场所应保持安全出口和应急通道顺畅 D.中国证监会规定的其他条件
答案
多选题
期货公司对营业部实行()的管理制度
A.统一结算 B.统一风险管理 C.统一资金调拨 D.统一财务管理及会计核算
答案
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期货公司要对营业部实行“四统一”是指期货公司应当对营业部实行()。 期货公司要对营业部实行“四统一”是指期货公司应当对营业部实行()。 期货公司营业部变更营业场所的,期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交变更营业部营业场所()。 期货公司对营业部实行() 期货公司对营业部的“四统一”,包括() 期货公司申请设立营业部应当考虑的因素包括()。 期货公司申请设立营业部,应当具备的条件包括()。 期货公司申请设立营业部应当考虑的因素包括()。 根据《期货营业部管理规定》,期货营业部负责人可以在本期货公司兼职的职务是() 期货公司营业部自有资金由其自行管理与控制。 期货公司营业部负责人可以兼任多家营业部负责人。 期货公司对其营业部不需() 期货公司应当对营业部实行() ?期货公司对其营业部不需()。 根据《期货营业部管理规定(试行)》,期货营业部负责人可以在本期货公司兼任的职务是()。 根据《期货营业部管理规定(试行)》,期货营业部负责人可以在本期货公司兼任的职务有()。 期货公司营业部负责人的任职条件不包括() 期货公司对营业部的“四统一”,不包括() 营业部履行部分风险控制职责的,期货公司应当间接管理营业部的风险管理人员。 期货公司营业部终止的,期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料不包括()。
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