单选题

证券公司应当根据客户的( ),在与客户签订证券交易委托代理协议时,对客户进行初次风险承受能力评估,以后至少每2年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估,并对客户进行分类管理,分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。
Ⅰ.证券专业知识;
Ⅱ.证券投资经验和风险偏好;
Ⅲ.年龄;
Ⅳ.财务与收入状况。

A. Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

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换一换
单选题
证券公司与客户签订证券交易委托代理协议,应当为客户开立()。
A.交易账户 B.证券账户 C.私募账户 D.资金账户
答案
判断题
在我行办理证券交易资金存管业务的客户指与证券公司签订证券委托代理协议并在证券公司开户的投资者,只能为个人客户。
A.对 B.错
答案
单选题
证券公司与客户进行约定购回式证券交易,应当基于客户的真实委托进行交易申报。未经客户委托进行交易申报的,()。
A.证券公司应承担全部法律责任,并赔偿由此给客户造成的损失 B.证券公司应承担全部法律责任,但不用赔偿由此给客户造成的损失 C.证券公司和客户分担损失 D.客户应承担全部法律责任
答案
多选题
按照《证券交易委托代理协议指引》的规定,以下事项中,()属于客户可以委托证券公司代理的事项。  
A.接受并执行客户依照《证券交易委托代理协议》约定的方式下达的合法有效的委托指令 B.代理客户进行资金、证券的清算、交收 C.代理保管客户买入或存入的有价证券 D.接受客户对其委托、成交及账户内的资产及变化情况的查询,并应客户的要求提供相应的清单
答案
多选题
在《证券交易委托代理协议》中,客户要向证券公司做出的声明和承诺,包括()
A.客户具有合法的证券投资资格,不存在违法违规行为 B.客户1年内不转移其证券账户 C.客户保证与证券公司办理委托代理关系时所提供的资料均真实 D.客户已详细阅读《风险揭示书》和《客户须知》,充分了解证券市场投资风险
答案
多选题
在《证券交易委托代理协议》中,客户要向证券公司做出的声明和承诺,包括()
A.客户具有合法的证券投资资格,不存在违法违规行为 B.客户1年内不转移其证券账户 C.客户保证与证券公司办理委托代理关系时所提供的资料均真实、合法 D.客户已详细阅读《风险揭示书》和《客户须知》,充分了解证券市场投资风险
答案
多选题
投资者应当与证券公司签订证券交易委托协议,并在证券公司实名开立账户,以方式,委托该证券公司代其买卖证券()
A.书面 B.电话 C.自助终端 D.网络
答案
单选题
某机构投资者与某证券公司签订了证券交易委托代理协议,按照证券交易品种开立了股票交易账户,并且也开立了用于证券交易资金清算的专用资金账户。在该机构投资者签订的证券交易委托代理协议中,该证券公司承担证券( )角色。
A.承销商 B.交易商 C.经纪商 D.做市商
答案
单选题
(五) 某机构投资者与某证券公司签订了证券交易委托代理协议,按照证券交易品种开立了股票交易账户,并且也开立了用于证券交易资金清算的专用资金账户。 在该机构投资者签订的证券交易委托代理协议中,该证券公司承担证券( )角色。
A.承销商 B.交易商 C.经纪商 D.做市商
答案
单选题
(二) 某机构投资者与某证券公司签订了证券交易委托代理协议,按照证券交易品种开立了股票交易账户,并且也开立了用于证券交易资金清算的专用资金账户。 在该机构投资者签订的证券交易委托代理协议中,该证券公司承担证券( )角色。
A.承销商 B.交易商 C.经纪商 D.做市商
答案
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