登录/
注册
题库分类
下载APP
帮助中心
首页
考试
搜题
APP
当前位置:
首页
>
查试题
>
在与客户签订证券交易委托代理协议时,对客户进行初次风险承受能力评估,以后至少每年根据客户证券投资情况等进行一次后继评估()
单选题
在与客户签订证券交易委托代理协议时,对客户进行初次风险承受能力评估,以后至少每年根据客户证券投资情况等进行一次后继评估()
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
查看答案
该试题由用户298****83提供
查看答案人数:44932
如遇到问题请
联系客服
正确答案
该试题由用户298****83提供
查看答案人数:44933
如遇到问题请
联系客服
搜索
相关试题
换一换
单选题
证券公司与客户签订证券交易委托代理协议,应当为客户开立()。
A.交易账户 B.证券账户 C.私募账户 D.资金账户
答案
单选题
在与客户签订证券交易委托代理协议时,对客户进行初次风险承受能力评估,以后至少每年根据客户证券投资情况等进行一次后继评估()
A.1 B.2 C.3 D.4
答案
单选题
证券公司应当根据客户的( ),在与客户签订证券交易委托代理协议时,对客户进行初次风险承受能力评估,以后至少每2年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估,并对客户进行分类管理,分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。 Ⅰ.证券专业知识; Ⅱ.证券投资经验和风险偏好; Ⅲ.年龄; Ⅳ.财务与收入状况。
A.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ B. C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D. E.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ F. G.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
答案
单选题
按照《证券交易委托代理协议指引》的规定,以下事项中,( )属于客户可以委托证券公司代理的事项。①接受并执行客户依照《证券交易委托代理协议》约定的方式下达的合法有效的委托指令②代理客户进行资金、证券的清算、交收③代理保管客户买入或存入的有价证券④接受客户对其委托、成交及账户内的资产及变化情况的查询,并应客户的要求提供相应的清单
A.①②③ B.①②③④ C.①③④ D.①②④
答案
单选题
按照《证券交易委托代理协议指引》的规定,以下属于客户可以委托证券公司代理的事项有( )。①接受并执行客户依照《证券交易委托代理协议》约定的方式下达的合法有效的委托指令②代理客户进行资金、证券的清算、交收③代理保管客户买人或存人的有价证券④接受客户对其委托、成交及账户内的资产及变化情况的查询,并应客户的要求提供相应的清单
A.①②③ B.①②③④ C.①③④ D.①②④
答案
单选题
按照《证券交易委托代理协议指引》的规定,以下属于客户可以委托证券公司代理的事项有( )。①接受并执行客户依照《证券交易委托代理协议》约定的方式下达的合法有效的委托指令②代理客户进行资金、证券的清算、交收③代理保管客户买入或存入的有价证券④接受客户对其委托、成交及账户内的资产及变化情况的查询,并应客户的要求提供相应的清单
A.①②③ B.①②③④ C.①③④ D.①②④
答案
多选题
按照《证券交易委托代理协议指引》的规定,以下事项中,()属于客户可以委托证券公司代理的事项。
A.接受并执行客户依照《证券交易委托代理协议》约定的方式下达的合法有效的委托指令 B.代理客户进行资金、证券的清算、交收 C.代理保管客户买入或存入的有价证券 D.接受客户对其委托、成交及账户内的资产及变化情况的查询,并应客户的要求提供相应的清单
答案
判断题
在我行办理证券交易资金存管业务的客户指与证券公司签订证券委托代理协议并在证券公司开户的投资者,只能为个人客户。
A.对 B.错
答案
多选题
《证券交易委托代理协议书》对客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关()的基本约定
A.权利和义务 B.业务规则 C.责任 D.操作流程
答案
单选题
证券公司应当根据客户的( ),在与客户签订证券交易委托代理协议时,对客户进行初次风险承受能力评估,以后至少每2年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估,并对客户进行分类管理,分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。Ⅰ.证券专业知识;Ⅱ.证券投资经验和风险偏好;Ⅲ.年龄;Ⅳ.财务与收入状况。
A.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
答案
热门试题
证券公司应当根据客户()等情况,在与客户签订证券交易委托代理协议时,对客户进行初次风险承受能力评估,以后至少每两年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估,并对客户进行分类管理,分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。Ⅰ.证券专业知识Ⅱ.证券投资经验和风险偏好Ⅲ.年龄Ⅳ.财务与收入状况
在《证券交易委托代理协议》中,客户要向证券公司做出的声明和承诺,包括()
在《证券交易委托代理协议》中,客户要向证券公司做出的声明和承诺,包括()
按照《证券交易委托代理协议指引》的规定,以下事项中,()属于客户可以委托证券公司代理的事项。<br/>①接受并执行客户依照《证券交易委托代理协议》约定的方式下达的合法有效的委托指令<br/>②代理客户进行资金、证券的清算、交收<br/>③代理保管客户买入或存入的有价证券<br/>④接受客户对其委托、成交及账户内的资产及变化情况的查询,并应客户的要求提供相应的清单
证券公司与客户进行约定购回式证券交易,应当基于客户的真实委托进行交易申报。未经客户委托进行交易申报的,()。
某机构投资者与某证券公司签订了证券交易委托代理协议,按照证券交易品种开立了股票交易账户,并且也开立了用于证券交易资金清算的专用资金账户。在该机构投资者签订的证券交易委托代理协议中,该证券公司承担证券( )角色。
(五) 某机构投资者与某证券公司签订了证券交易委托代理协议,按照证券交易品种开立了股票交易账户,并且也开立了用于证券交易资金清算的专用资金账户。 在该机构投资者签订的证券交易委托代理协议中,该证券公司承担证券( )角色。
(二) 某机构投资者与某证券公司签订了证券交易委托代理协议,按照证券交易品种开立了股票交易账户,并且也开立了用于证券交易资金清算的专用资金账户。 在该机构投资者签订的证券交易委托代理协议中,该证券公司承担证券( )角色。
某机构投资者与某证券公司签订了证券交易委托代理协议,按照证券交易品种开立了股票交易账户,并且也开立了用于证券交易资金清算的专用资金账户。在该机构投资者签订的证券交易委托代理协议中,该证券公司承担证券()角色。查看材料
分支机构对外签订的非固定格式协议类文件以及与客户签订的固定格式协议类文件,如证券交易委托代理协议、指定交易协议、网上交易协议、存管协议等,一般使用以下哪些印章()
某机构投资者与某证券公司签订了证券交易委托代理协议,按照证券交易品种开立了股票交易账户,并且也开立了用于证券交易资金清算的专用资金账户。根据以上资料,回答下列问题:在该机构投资者签订的证券交易委托代理协议中,该证券公司承担证券()角色。
从事证券代理业务的证券经纪商应与投资者签订《证券交易委托代理协议》,协议应包括的事项有()等
《证券交易委托代理协议(范本)》的内容包括()
在该机构投资者签订的证券交易委托代理协议中,该证券公司承担证券()角色。
在( )情形下,可以动用客户的交易结算资金或者委托资金。Ⅰ.客户进行证券的申购、证券交易的结算Ⅱ.客户提款Ⅲ.客户支付与证券交易有关的佣金Ⅳ.客户支付与证券交易有关的费用
下列各项中,不属于证券经纪商与投资者签订的《证券交易委托代理协议》内容的是()。
下列各项中,不属于证券经纪商与投资者签订的《证券交易委托代理协议》内容的是( )。
下列各项中,不属于证券经纪商与投资者签订的《证券交易委托代理协议》内容的是( )。
()通过“客户证券资金台账”对客户的证券买卖交易、证券交易资金支取进行前端控制,对客户证券交易结算资金进行清算交收和记付利息等
证券经纪商在收到客户委托后,要根据证券交易所的交易规则,对客户的证件和委托单在()方面进行审查
购买搜题卡
会员须知
|
联系客服
免费查看答案
购买搜题卡
会员须知
|
联系客服
关注公众号,回复验证码
享30次免费查看答案
微信扫码关注 立即领取
恭喜获得奖励,快去免费查看答案吧~
去查看答案
全站题库适用,可用于E考试网网站及系列App
只用于搜题看答案,不支持试卷、题库练习 ,下载APP还可体验拍照搜题和语音搜索
支付方式
首次登录享
免费查看答案
20
次
微信扫码登录
账号登录
短信登录
使用微信扫一扫登录
获取验证码
立即登录
我已阅读并同意《用户协议》
免费注册
新用户使用手机号登录直接完成注册
忘记密码
登录成功
首次登录已为您完成账号注册,
可在
【个人中心】
修改密码或在登录时选择忘记密码
账号登录默认密码:
手机号后六位
我知道了
APP
下载
手机浏览器 扫码下载
关注
公众号
微信扫码关注
微信
小程序
微信扫码关注
领取
资料
微信扫码添加老师微信
TOP