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以下证券公司、客户的哪些行为符合规定()
单选题
以下证券公司、客户的哪些行为符合规定()
A. 将专用证券账户出租
B. 将专用证券账户出借
C. 将专用证券账户转让
D. 以上皆非
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单选题
以下证券公司、客户的哪些行为符合规定()
A.将专用证券账户出租 B.将专用证券账户出借 C.将专用证券账户转让 D.以上皆非
答案
单选题
甲证券公司的下列行为中,符合规定的是( )。
A.接受客户全权委托,代为决定客户账户的证券买卖 B.为吸引客户,承诺在新客户开户1年内赔偿客户证券买卖的所有损失 C.将自营业务账户借给客户使用 D.将客户的交易结算资金存放在商业银行,以每个客户的名义单独立户管理
答案
单选题
甲证券公司的下列行为中,符合规定的是( )。
A.接受客户全权委托,代为决定客户账户的证券买卖 B.为吸引客户,承诺在新客户开户1年内赔偿客户证券买卖的所有损失 C.将自营业务账户借给客户使用 D.将客户的交易结算资金存放商业银行,以每个客户的名义单独立户管理
答案
多选题
甲证券公司接受乙客户的委托买卖股票,甲证券公司下列哪些行为符合法律规定?( )
A.客户乙要求买入某种股票1万股户单时,每股28元人民币,但客户乙的开户账户上只有10万元人民币。为了保证客户乙能及时买到股票,甲公司依照公司的经营范围,决定暂时借给客户乙18万元人民币 B.客户乙要求甲公司为其在该公司开立的账户保密,甲公司认为乙要求过分,其有权公开账户号码 C.某交易日,客户乙所持有的A股价格猛烈上涨,虽然乙只有1000股,甲公司遂依据乙的全权委托将乙该种股票1000股抛售 D.甲证券公司在接受乙的委托之后,根据委托协议向乙收取一定的费用
答案
多选题
甲证券公司接受乙客户的委托买卖股票,甲证券公司下列哪些行为符合法律规定?()
A.客户乙要求买人某种股票1万股户单时,每股28元人民币,但客户乙的开户账户上只有10万元人民币。为了保证客户乙能及时买到股票,甲公司依照公司的经营范围,决定暂时借给客户乙18万元人民币 B.客户乙要求甲公司为其在该公司开立的账户保密,甲公司认为乙要求过分,其有权公开账户号码 C.某交易日,客户乙所持有的A股价格猛烈上涨,虽然乙只有1000股,甲公司遂依据乙的全权委托将乙该种股票1000股抛售 D.甲证券公司在接受乙的委托之后,根据委托协议向乙收取一定的费用
答案
多选题
按照《证券法》,以下哪些条款符合证券公司设立及证券公司注册资本要求()。
A.主要股东最近3年无重大违法违规记录 B.净资产不低于人民币1亿元 C.从事证券经纪和证券投资咨询业务的,其注册资本最低限额为1亿元 D.从事证券承销与保荐和自营业务的,其注册资本最低限额为人民币5亿元
答案
单选题
根据证券法的有关规定,某证券公司的下列行为中,符合规定的是()。
A.接受客户全权委托,代为决定客户账户的证券买卖 B.为吸引客户,承诺在新客户开户6个月内赔偿客户证券买卖的所有损失 C.将自营业务账户借给客户使用 D.要求客户将交易资金存入指定商业银行,并以每个客户的名义单独立户管理
答案
单选题
根据证券法律制度的规定,某证券公司的下列行为中,符合规定的是( )。
A.接受客户全权委托,代为决定客户账户的证券买卖 B.为吸引客户,承诺在新客户开户6个月内赔偿客户证券买卖的所有损失 C.将自营业务账户借给客户使用 D.要求客户将交易资金存入指定商业银行,并以每个客户的名义单独立户管理
答案
多选题
按照《证券法》,以下哪些条款符合证券公司设立及证券公司注册资本要求( )。
A.证券公司经营证券承销与保荐最低注册资本限额为5000万元 B.证券公司设立的条件之一是净资产不低于5亿元 C.证券公司经营证券经纪证券投资咨询和证券交易、证券投资活动有挂的财务顾问中的一项和数项的,注册资本最低限额为人民币5000万元 D.证券公司经营证券承销与保荐证券自营、证券资产管理和其他证券业务中的任何两项以上的,注册资本最低限额为5亿元
答案
多选题
下列关于经营证券自营业务的证券公司必须符合规定的描述,正确的是( )。
A.持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%,但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外 B.持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的30% C.证券公司自营业务规模不得超过净资本的200% D.自营股票规模不得超过净资本的100%
答案
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资本杠杆率是证券公司核心风控指标,它是证券公司持有的符合规定的核心净资本与()之间的比率。
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根据证券法律制度的规定,某证券公司的下列行为中,不符合规定的有()
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根据《证券公司风险控制指标计算标准规定》,下列证券自营业务风险控制指标符合规定的有()。
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证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务必须符合的规定是( )。
证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的,必须符合的规定有( )。
下列说法不符合证券公司客户资产保护规定的是()。
证券公司申请介绍业务资格,申请日前()个月各项风险控制指标符合规定标准。
证券公司申请介绍业务资格,应在申请日前( )各项风险控制指标符合规定标准。
证券公司申请介绍业务资格,申请日前()各项风险控制指标应当符合规定标准
证券公司的风险控制指标不符合规定,国务院证券监督管理机构责令其改正,证券公司逾期不改正的,国务院证券监督管理机构有权采取下列哪些措施?( )
以下证券经纪业务活动不符合规定的是( )。Ⅰ.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告Ⅱ.私下向客户建议买人某证券Ⅲ.私下承诺客户投资保收益Ⅳ.私下向客户承诺赔偿投资损失
甲证券公司接受乙客户的委托买卖股票,甲证券公司下列哪些行为不违反法律规定?
证券公司申请介绍业务资格,必须满足申请日前( )各项风险控制指标符合规定标准。
证券公司申请介绍业务资格,申请日前()个月各项风险控制指标应当符合规定标准。
证券公司申请介绍业务资格,申请日前( )月各项风险控制指标应符合规定标准。
资本杠杆率是证券公司核心风控指标,它是证券公司持有的符合规定的核心净资本与表内外资产总额之间的比率。()
证券公司的净资本或者其他风险控制指标不符合规定的,严重危及该证券公司的稳健运行、损害客户合法权益的,国务院证券监督管理机构可以责令控股股东转让股权。
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