单选题

以下证券经纪业务活动不符合规定的是( )。
Ⅰ.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告
Ⅱ.私下向客户建议买人某证券
Ⅲ.私下承诺客户投资保收益
Ⅳ.私下向客户承诺赔偿投资损失

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ

查看答案
该试题由用户567****40提供 查看答案人数:12195 如遇到问题请 联系客服
正确答案
该试题由用户567****40提供 查看答案人数:12196 如遇到问题请联系客服

相关试题

换一换
单选题
以下证券经纪业务活动不符合规定的是( )。Ⅰ.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告Ⅱ.私下向客户建议买人某证券Ⅲ.私下承诺客户投资保收益Ⅳ.私下向客户承诺赔偿投资损失
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ
答案
单选题
以下关于从事证券经纪业务相关人员的要求,不符合规定的是(  )。
A.与客户权益变动相关业务的经办人员之间,应建立制衡机制 B.与客户权益变动直接相关的业务可以选择一人操作并复核,复核应留痕迹 C.非常规业务操作应当事先审批 D.涉及限制客户资料转移的业务操作的审批和复核均应留痕迹
答案
多选题
某证券公司制定证券经纪业务管理规章,下列不符合法律规定的是()。
A.允许全权代理客户从事证券交易 B.可以向客户承诺由公司按比例承担投资风险 C.允许客户通过互联网络办理委托证券交易 D.与客户交易资料的保管期限为10年
答案
单选题
证券公司取得中间介绍业务资格后,不符合规定的持续开展业务的资格条件,且经限期整改仍不符合条件的,由()依法撤销其介绍业务资格。
A.中国证监会 B.中国证监会派出机构 C.中国银监会 D.期货交易所
答案
单选题
下列选项中,不符合证券公司经营证券经纪业务的风险控制指标标准的是()。
A.证券公司经营证券承销与保荐.证券自营.证券资产管理.其他证券业务中两项及两项以上的,其净资本不得低于人民币1亿元 B.证券公司经营证券承销与保荐.证券自营.证券资产管理.其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币5000万元 C.证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币2000万元 D.证券公司经营证券经纪业务,同时经营证券承销与保荐.证券自营.证券资产管理.其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币1亿元
答案
多选题
根据《证券投资顾问业务暂行规定》,有关证券公司、证券投资咨询机构及其人员的下述行为,不符合规定的有()。  
A.通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议 B.通过媒体对具体证券发表评论意见,暗示保证投资收益 C.以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用 D.对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传
答案
单选题
证券经纪人可以从事的活动包括()。Ⅰ.向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况Ⅱ.向客户介绍证券投资的基本知识Ⅲ.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息Ⅳ.向客户介绍开户、交易等业务流程
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
依照证券法律制度的规定,以下各项股份转让交易中不符合规定的是( )。
A.为股票发行出具审计报告的人员,在该股票承销期满后3个月内购买了该种股票 B.为上市公司出具年度财务报表审计报告的人员,在有关文件公开后5日后买了该种股票 C.公司成立刚满2年时,发起人将其持有的本公司股票卖出 D.公司董事辞去职务后8个月时,将其持有的本公司股票卖出
答案
单选题
证券经纪人可以从事的活动包括( )。①向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况②向客户介绍证券投资的基本知识③向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息④向客户介绍开户、交易等业务流程
A.①②③ B.②③ C.①②③④ D.③④
答案
多选题
根据证券法律制度的规定,某证券公司的下列行为中,不符合规定的有()
A.将自营账户借给他人使用 B.经国务院证券监督管理机构批准,为客户买卖证券提供融资融券服务 C.对客户证券买卖的收益作出承诺 D.将客户的交易结算资金归入其自有财产
答案
热门试题
以下证券公司、客户的哪些行为符合规定() 证券经纪人可以从事的活动包括()。<br/>①向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况<br/>②向客户介绍证券投资的基本知识<br/>③向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息<br/>④向客户介绍开户、交易等业务流程 互联网站播放证券期货讯息类视听节目应符合相应规定,以下行为不符合规定的有() 以下属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的是()。Ⅰ.将客户的资金和证券借与他人,或者作为担保物或者作为担保物或质押物 Ⅱ.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品 Ⅲ.违规向客户提供资金或有价证券 Ⅳ.代理买卖法律规定不得买卖的证券 《证券公司监督管理条例》规定,证券公司从事证券经纪业务,可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动。证券经纪人应当具有证券业从业资格。证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务,并应当向客户出示()。 根据我国现行的有关制度规定,下列属于证券公司从事证券投资顾问业务禁止行为的有( )。Ⅰ.依据虚假信息撰写和发布分析报告Ⅱ.向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失Ⅲ.拒绝接受不符合规定的交易指令Ⅳ.接受他人委托从事证券投资 以下说法不符合新《证券法》规定的是() 下列说法不符合证券公司客户资产保护规定的是()。   根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》,证券公司()可以从事营销、客户帐户及客户资金存管业务活动 根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》,证券公司(  )可以从事营销、客户账户及客户资金存管业务活动。 根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》,证券公司()可以从事营销、客户账户及客户资金存管业务活动。   根据我国现行的有关制度规定,下列各项中,(  )属于证券公司从事证券投资顾问的禁止行为。Ⅰ.诱导客户进行不必要的证券买卖Ⅱ.向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失Ⅲ.拒绝接受不符合规定的交易指令Ⅳ.接受客户的全权委托 下列关于证券交易的组织机构的表述,不符合规定的有() 根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司从事证券经纪业务,不得委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动。() 根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司从事证券经纪业务,可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动。() 根据我国现行的有关制度规定,下列各项中,()属于证券公司从事证券投资顾问的禁止行为。<br/>Ⅰ诱导客户进行不必要的证券买卖<br/>Ⅱ向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失<br/>Ⅲ拒绝接受不符合规定的交易指令<br/>Ⅳ接受客户的全权委托 根据证券法律制度的规定,设立综合类证券公司应当具备的条件中,下列各项不符合规定的是( )。 以下不符合证券公司申请融资融券业务资格的条件是(  )。 证券经纪业务营销人员在所服务证券公司的授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时,应该符合的要求有()。Ⅰ.如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息Ⅱ.向客户充分提示证券投资的风险Ⅲ.清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况Ⅳ.要求客户无论在任何情况下都应坚持从事证券投资活动 证券经纪人执业过程中,可以从事的活动有()。Ⅰ.向客户介绍证券市场基本情况Ⅱ.向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规等Ⅲ.替客户办理账户开立、注销、转移、证券认购等Ⅳ.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息
购买搜题卡 会员须知 | 联系客服
会员须知 | 联系客服
关注公众号,回复验证码
享30次免费查看答案
微信扫码关注 立即领取
恭喜获得奖励,快去免费查看答案吧~
去查看答案
全站题库适用,可用于E考试网网站及系列App

    只用于搜题看答案,不支持试卷、题库练习 ,下载APP还可体验拍照搜题和语音搜索

    支付方式

     

     

     
    首次登录享
    免费查看答案20
    微信扫码登录 账号登录 短信登录
    使用微信扫一扫登录
    登录成功
    首次登录已为您完成账号注册,
    可在【个人中心】修改密码或在登录时选择忘记密码
    账号登录默认密码:手机号后六位