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属于公司合规管理管制类业务板块重点领域的是()
多选题
属于公司合规管理管制类业务板块重点领域的是()
A. 规划建设
B. 生产运行
C. 市场营销
D. 人力资源
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多选题
属于公司合规管理管制类业务板块重点领域的是()
A.规划建设 B.生产运行 C.市场营销 D.人力资源
答案
单选题
以下不属于“内控合规管理建设年”中“紧盯重点风险领域的内控合规建设”方面重点任务的是()
A.梳理完善内控制度流程,推进内控制度“废改立” B.推进落实总公司合规经营“零处罚”专项行动 C.做好“两虚”(虚设架构、虚假承保)回头看专项整治 D.开展“春雷行动”案件风险专项排查整治活动
答案
多选题
加强对以下重点领域的合规管理()
A.市场交易 B.安全环保 C.劳动用工 D.财务税收 E.知识产权
答案
多选题
以下属于合规管理重点内容的是( )。
A.建设强有力的合规文化 B.建立有效的合规风险管理体系 C.建立有利于合规风险管理的基本制度 D.实施合规风险识别和管理流程 E.制订并执行风险为本的合规管理计划
答案
单选题
合规管理制度体系主要包括以下三个方面();合规管理具体制度,诚信合规手册,合规指南;合规管理专业部门制定的本业务领域规章制度
A.合规管理基本制度 B.合规管理风险管控 C.合规管理委员会制度 D.合规管理强化制度
答案
单选题
公司()把加强合规管理作为履行推进法治建设第一责任人职责的重要内容;公司分管领导对分管业务领域合规管理承担管理责任
A.法人 B.主要负责人 C.主管领导 D.法律顾问
答案
单选题
下列不属于合规管理的重点内容的是()。
A.建设强有力的合规文化 B.建立符合政策法规的合规目标 C.建立有利于合规风险管理的基本制度 D.建立有效的合规风险管理体系
答案
多选题
根据《合规管理制度》,合规管理的重点环节有()
A.经营决策环节 B.生产运营环节 C.营销采购环节 D.制度制定环节
答案
单选题
合规管理重点人员范围()
A.全体员工 B.管理人员 C.重点风险岗位人员 D.管理人员、重点风险岗位人员、海外人员
答案
单选题
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司的合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度,建立合规管理机制,防范合规风险的行为。以下( )不属于证券公司合规经营的基本原则和应遵守的基本要求。
A.不得为客户违规从事证券发行、交易活动提供便利 B.有效管理内幕信息和未公开信息,防范公司及其工作人员利用该信息买卖证券、建议他人买卖证券,或者泄露该信息 C.保证关联交易的公允性,防止不正当关联交易和利益输送 D.建立业务风险识别、评估和控制的完整体系
答案
热门试题
合规管理专业部门应加强对以下重点环节的合规管理()
合规管理的重点内容包括()
合规管理的重点人员包括()
“巩固治乱象成果促进合规建设”五大重点领域问题是()
下列表述中,属于基金管理人合规管理活动的有()。 Ⅰ 营造公司合规文化Ⅱ 参与基金管理人的组织构架和业务流程再造Ⅲ 开展合规培训Ⅳ 协助外部律师共同处理公司法律纠纷
合规管理专业部门应对本业务领域具有()或后果较严重的合规风险在一定范围内发布警示
合规管理的重点内容包括( )。
合规管理的重点内容不包括()
以下哪项不是《中检集团合规管理规定》中明示的集团重点合规管理环节()
关于基金管理人的合规管理,以下理解正确的是()。 Ⅰ.合规管理是一种风险管理活动 Ⅱ.合规管理包括检查、通报、评估、处置等 Ⅲ.合规管理是公司长期健康发展确保盈利的基础 Ⅳ.合规管理的独立性体现在对每个业务部门单独考核
协助合规管理部门编写合规手册等合规指南,并负责本业务部门(条线)员工的日常培训,这属于()的合规职责。
合规管理的重点关注环节主要包括()
合规管理部门和相关业务人员应定期排查梳理海外投资经营业务的风险状况,重点关注()等方面存在的合规风险
(2018年真题)我国证券公司监管制度主要包括( )。Ⅰ.业务许可制度Ⅱ.分类监管制度Ⅲ.合规管理制度Ⅳ.客户交易结算资金第三方存管制度
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司应当为业务部门和分支机构配备合规管理人员。以下关于业务部门、分支机构合规管理人员配备的说法中错误的是()。
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司应当为业务部门和分支机构配备合规管理人员。以下关于业务部门、分支机构合规管理人员配备的说法中错误的是( )。
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司应当为业务部门和分支机构配备合规管理人员。以下关于业务部门、分支机构合规管理人员配备的说法错误的是( )。
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司应当为业务部门和分支机构配备合规管理人员。以下关于业务部门、分支机构合规管理人员配备的说法错误的是()。
董事会履行合规管理职责有( )。 Ⅰ.审议批准合规管理的基本制度 Ⅱ.审议批准公司年度合规报告 Ⅲ.审议批准公司年度合规报告 Ⅳ.决定合规负责人的聘任、解聘、考核及薪酬事项。 Ⅴ.公司章程规定的其他合规管理职责。
根据公司《合规管理制度》的规定,合规的“规”包括()
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