单选题

非法证券活动是指违反《证券法》等法律行政法规的规定,未经有权机关批准,擅自公开发行证券,设立证券交易场所或者证券公司,或者从事证券经纪、证券承销、证券投资咨询等证券业务的行为()

A. 正确
B. 错误

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单选题
非法证券活动是指违反《证券法》等法律行政法规的规定,未经有权机关批准,擅自公开发行证券,设立证券交易场所或者证券公司,或者从事证券经纪、证券承销、证券投资咨询等证券业务的行为()
A.正确 B.错误
答案
判断题
政府债券、证券投资基金份额的交易优先适用其他法律、行政法规的特别规定,其他法律、行政法规没有规定的,适用《证券法》。
答案
多选题
我国《证券法》规定,公开发行是指()以及法律、行政法规规定的其他发行行为。
A.向不特定对象发行证券 B.向固定对象发行证券 C.向累计超过二百人的特定对象发行证券 D.向累计超过一百人的特定对象发行证券
答案
判断题
我国《证券法》规定,发行人向不特定对象发行的证券,法律、行政法规规定,应当由承销团承销。()
答案
多选题
我国《证券法》规定,证券交易所依照证券法律、行政法规制定(),并经国务院证券监督管理机构批准。
A.上市规则 B.交易规则 C.会员管理规则 D.有关证券市场监督管理的规章章程
答案
多选题
我国《证券法》规定,证券交易所依照证券法律、行政法规制定(),并经国务院证券监督管理机构批准。
A.发行规则 B.上市规则 C.交易规则 D.会员管理规则
答案
单选题
保险资产管理公司从事证券投资活动,应当遵守()等法律、行政法规的规定
A.《中华人民共和国证券法》 B.《中华人民共和国保险法》 C.《中华人民共和国合同法》 D.<保险专业代理机构监管规定》
答案
多选题
我国《证券法》规定,欺诈客户行为是指以获取非法利益为目的,违反证券管理法规,在证券()活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为。
A.回购 B.交易 C.发行 D.买断
答案
单选题
“合同不得违反法律、行政法规的强制性规定”中的行政法规是指()
A.天津滨海新区的规范性文件 B.北京市人大制定的条例 C.上海市政府的规章 D.国务院颁布的条例、细则
答案
判断题
《期货公司管理办法》的制定依据是《证券法》和《期货交易管理条例》等法律、行政法规。( )
答案
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证券交易所依照证券法律,行政法规制定(),并报中国证监会批准 证券交易所依照证券法律、行政法规制定(),并报中国证监会批准。 证券的发行、交易活动,必须遵守法律、行政法规,禁止(  )。 违反国家规定,未经许可经营法律、行政法规规定的(),涉嫌非法经营罪 根据《证券法》,公司向不特定对象发行的证券,法律、行政法规规定应当由承销的,发行人应当同签订承销协议() 《期货公司监督管理办法》的制定依据是《证券法》和《期货交易管理条例》等法律、行政法规() 《期货公司监督管理办法》的制定依据是《证券法》和《期货交易管理条例》等法律、行政法规。( ) 因违反行政法规定或因行政法规定而应承担的法律责任是() 《中华人民共和国证券法》规定,欺诈客户是指以获取非法利益为目的,违反证券管理法规,在证券(  )活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为。 刑事责任是指行为人因违反行政法规定或因行政法规定而应承担的法律责任。() 刑事责任是指行为人因违反行政法规定或因行政法规定而应承担的法律责任() 税务机关依照法律,行政法规的规定征收税款,不得违反法律行政法规的规定 有()? 从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》情节严重的,作出( )。 我国《证券法》规定,向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券累计超过( )人的以及法律、行政法规规定的其他发行行为,为公开发行。 证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反法律、行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》的,情节严重的,中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出(),涉嫌犯罪的,依法移送司法机关 证券的发行、交易活动,必须遵守法律、行政法规;禁止欺诈、()和操纵证券市场的行为。 政府债券、证券投资基金份额的上市交易,适用《中华人民共和国证券法》;其他法律、行政法规有特别规定的,适用其规定。 ()是指因违反行政法律或因行政法规定的事由而应当承担的法定不利后果。 证券法法律体系的组成包括:①法律:包括《证券法》和《公司法》②行政法规③部门规章及规范性文件④证券交易所、中国证券业协会等制定的自律性规则 中国证券业协会对违反法律、行政法规或协会章程的会员行为,可按照规定()
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