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()对从事中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查,发现证券公司违反金融期货投资者适当性制度要求的,依法采取监管措施或者予以行政处罚
单选题
()对从事中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查,发现证券公司违反金融期货投资者适当性制度要求的,依法采取监管措施或者予以行政处罚
A. 中国期货业协会
B. 中国期货保证金监控中心
C. 中国证监会及其派出机构
D. 中国金融期货交易所
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多选题
证券公司从事中间介绍业务,应当对()进行定期检查
A.营业部中间介绍业务的开展情况 B.风险隔离制度的执行情况 C.内部控制制度的执行情况 D.中间介绍业务规则的执行情况
答案
单选题
()对从事中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查,发现证券公司违反投资者适当性制度要求的,依法采取监管措施或者予以行政处罚。
A.中国证监会及其派出机构 B.中国金融期货交易所 C.中国期货业协会 D.商务部
答案
单选题
()对从事中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查,发现证券公司违反金融期货投资者适当性制度要求的,依法采取监管措施或者予以行政处罚
A.中国期货业协会 B.中国期货保证金监控中心 C.中国证监会及其派出机构 D.中国金融期货交易所
答案
单选题
( )对从事中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查,发现证券公司违反金融期货投资者适当性制度要求的,依法采取监管措施或者予以行政处罚。
A.中国期货业协会及其派出机构 B.中国期货业协会 C.中国证监会及其派出机构 D.中国金融期货交易所
答案
单选题
证券公司从事中间介绍业务,应当取得( )资格。
A.介绍业务 B.投资咨询 C.结算业务 D.代理交易
答案
多选题
证券公司从事中间介绍业务,应当对以下( )情况进行定期检查。
A.风险隔离制度的执行 B.内部控制制度的执行情况 C.营业部中间介绍业务的开展情况 D.中间介绍业务规则的执行情况
答案
单选题
()对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查,发现证券公司违反投资者适当性制度要求的,依法采取监管措施或者予以行政处罚。
A.中国证监会及其派出机构 B.中国金融期货交易所 C.中国期货业协会 D.商务部
答案
单选题
()对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查,发现证券公司违反金融期货投资者适当性制度要求的,依法采取监管措施或者予以行政处罚。
A.中期协及其派出机构 B.中期协 C.中国证监会及其派出机构 D.中金所
答案
多选题
有权对取得股指期货中间介绍业务(IB)资格的证券公司进行日常监督检查,并依法采取监管措施或者予以行政处罚的机构有()
A.中国证监会 B.中国证监会派出机构 C.中国金融期货交易所( D.X) E.中国证券业协会
答案
单选题
证券公司从事中间介绍业务,可以()。
A.协助办理开户手续 B.代理客户进行期货交易 C.代期货公司 D.利用证券资金账户为客户存取
答案
热门试题
证券公司从事中间介绍业务,不得()
证券公司从事中间介绍业务,可以()
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,中国期货业协会对证券公司从事的介绍业务进行现场检查。
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司从事中间介绍业务的人员必须具有( )。
证券公司从事期货中间介绍业务,应当( )。
中国证监会及其派出机构对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查,发现证券公司违反投资者适当性制度要求的,依法采取监管措施或者予以行政处罚()
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得( )。
证券公司从事中间介绍业务的,不得从事以下( )行为。
证券公司从事中间介绍业务的,不得从事以下( )行为。
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司从事介绍业务,应当依法取得介绍业务资格,审慎经营,并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司从事介绍业务的人员必须具备( )。
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司从事介绍业务的人员必须具备( )
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司从事介绍业务的人员必须具备( )。
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司从事介绍业务的人员必须具备()。
中国证监会及其派出机构对从事中间介绍业务的()进行日常监督检查
证券公司人员从事期货中间介绍业务,必须具备()。
证券公司不得接受()的委托从事中间介绍业务。
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务,应当提供的服务包括( )。
从事中间介绍业务资格的证券公司接受期货公司委托,协助办理开户手续的,应当()
从事中间介绍业务资格的证券公司接受期货公司委托,协助办理开户手续的,应当( )。
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