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()对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查,发现证券公司违反金融期货投资者适当性制度要求的,依法采取监管措施或者予以行政处罚。
单选题
()对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查,发现证券公司违反金融期货投资者适当性制度要求的,依法采取监管措施或者予以行政处罚。
A. 中期协及其派出机构
B. 中期协
C. 中国证监会及其派出机构
D. 中金所
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单选题
()对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查,发现证券公司违反投资者适当性制度要求的,依法采取监管措施或者予以行政处罚。
A.中国证监会及其派出机构 B.中国金融期货交易所 C.中国期货业协会 D.商务部
答案
单选题
()对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查,发现证券公司违反金融期货投资者适当性制度要求的,依法采取监管措施或者予以行政处罚。
A.中期协及其派出机构 B.中期协 C.中国证监会及其派出机构 D.中金所
答案
单选题
证券公司从事中间介绍业务,应当取得( )资格。
A.介绍业务 B.投资咨询 C.结算业务 D.代理交易
答案
多选题
有权对取得股指期货中间介绍业务(IB)资格的证券公司进行日常监督检查,并依法采取监管措施或者予以行政处罚的机构有()
A.中国证监会 B.中国证监会派出机构 C.中国金融期货交易所( D.X) E.中国证券业协会
答案
单选题
()对从事中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查,发现证券公司违反投资者适当性制度要求的,依法采取监管措施或者予以行政处罚。
A.中国证监会及其派出机构 B.中国金融期货交易所 C.中国期货业协会 D.商务部
答案
判断题
中国证监会及其派出机构对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查,发现证券公司违反投资者适当性制度要求的,依法采取监管措施或者予以行政处罚()
答案
单选题
( )对从事中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查,发现证券公司违反金融期货投资者适当性制度要求的,依法采取监管措施或者予以行政处罚。
A.中国期货业协会及其派出机构 B.中国期货业协会 C.中国证监会及其派出机构 D.中国金融期货交易所
答案
单选题
()对从事中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查,发现证券公司违反金融期货投资者适当性制度要求的,依法采取监管措施或者予以行政处罚
A.中国期货业协会 B.中国期货保证金监控中心 C.中国证监会及其派出机构 D.中国金融期货交易所
答案
多选题
证券公司从事中间介绍业务,应当对()进行定期检查
A.营业部中间介绍业务的开展情况 B.风险隔离制度的执行情况 C.内部控制制度的执行情况 D.中间介绍业务规则的执行情况
答案
多选题
证券公司从事中间介绍业务,应当对以下( )情况进行定期检查。
A.风险隔离制度的执行 B.内部控制制度的执行情况 C.营业部中间介绍业务的开展情况 D.中间介绍业务规则的执行情况
答案
热门试题
证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格,证券公司拟向期货公司提供介绍业务服务,其中符合规定的有()。
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司从事介绍业务,应当依法取得介绍业务资格,审慎经营,并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。
证券公司为期货公司提供中间介绍业务,应当取得()。
证券公司为期货公司提供中间介绍业务,应当取得()
取得中间介绍业务资格的证券公司接受期货公司委托,协助办理开户手续的,应当()。
取得中间介绍业务资格的证券公司接受期货公司委托,协助办理开户手续的,应当()。
证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定条件的,中国证监会及其派出机构应当( )。
证券公司申请开展中间介绍业务的资格条件不包括()
证券公司申请中间介绍业务资格,应当符合的条件包括()
证券公司申请中间介绍业务资格,应当符合的条件是()。
证券公司申请开展中间介绍业务的资格条件不包括()
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,中国期货业协会对证券公司从事的介绍业务进行现场检查。
期货公司会员委托具有中间介绍业务资格的证券公司协助办理开户手续的,无须对其业务进行复核。
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司从事介绍业务,应当依法取得介绍业务资格,审慎经营,并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。()[2010年9月真题]
2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题:A证券公司申请介绍业务资格,应当符合哪些条件?()
2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列各问题:A证券公司申请介绍业务资格,应当符合哪些条件?()
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定,证券公司申请介绍业务资格时需要满足的风险控制指标标准是()
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司开展中间介绍业务应当提供()服务。
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司开展中间介绍业务应当提供( )服务。
根据“证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法”,证券公司开展中间介绍业务应当提供()服务
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