下列情形不得注册为投资主办人的有(　　)。Ⅰ.被监管机构采取重大行政监管措施未满2年Ⅱ.未通过证券从业人员年检Ⅲ.尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内Ⅳ.已取得证券从业资格

被证券业协会采取纪律处分未满（）年，不得注册为投资主办人。 有下列()情形的人员，不得注册为投资主办人。I.被监管机构采取重大行政监管措施未满2年Ⅱ.未通过证券从业人员年检Ⅲ.尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内Ⅳ.已取得证券从业资格 下列关于客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求，说法不正确的为()。 ①投资主办人通过所在证券公司向协会进行执业注册时，应提交申请人具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明；②被监管机构采取重大行政监管措施未满3年的人员，不得注册为投资主办人；③2年内没有管理客户委托资产的，协会对投资主办人的执业注册，不予通过年检；④投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在30日内向协会进行离职备案。 不得注册为投资主办人的情形包括（ ）。 Ⅰ.被监管机构采取重大行政监管措施未满两年 Ⅱ.未通过证券从业人员年检 Ⅲ.被协会采取纪律处分未满两年 Ⅳ.尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内 证券公司开展资产管理业务，（）。Ⅰ.同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务Ⅱ.集合资产管理业务的投资主办人不得兼任其他资产管理业务的投资主办人Ⅲ.投资主办人须通过证券交易所的注册登记Ⅳ.投资主办人不得少于5人 按照《证券公司客户资产管理业务规范》，证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在证券业协会进行职业注册。有以下情形之一的人员，不得注册为投资主办人（） 下列关于客户资产管理业务投资主办人资格的说法中，正确的有（ ）。①被协会采取纪律处分未满2年的人员不得注册为投资主办人②2年内没有管理客户委托资产，协会不予通过年检③未通过年检的人员，协会注销其投资主办人资格④投资主办人与原证券公司解除劳动合同，原证券公司需在10日内向协会进行离职备案 中国证券业协会对投资主办人不予通过年检的情形有(??)。Ⅰ.不符合一般证券从业人员有关规定Ⅱ.被监管机构采取重大行政监管措施未满两年Ⅲ.被协会采取纪律处分未满3年Ⅳ.1年内没有管理客户委托资产 按照《证券公司客户资产管理业务规范》的规定，被证券业协会采取纪律处分未满（ ）年的人员，不得注册为投资主办人。 下列不属于中国证监会对财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施的情形的是() 协会对投资主办人自执业注册完成之日起每两年检查一次。有下列（ ）情形之一的，不予通过年检。 Ⅰ.不符合一般证券从业人员有关规定 Ⅱ.两年内没有管理客户委托资产 Ⅲ.被监管机构采取重大行政监管措施未满两年 Ⅳ.被协会采取纪律处分未满两年 关于证券公司客户资产管理业务投资主办人，甲说投资主办人应有证券从业资格，乙说我有2年证券投资经验可申请投资主办人资格，丙说没有良好的诚信记录不得申请投资主办人资格，丁说3年内未受中国证监会行政处罚才可以申请投资主办人资格，上述说法正确的人有（）。Ⅰ．甲Ⅱ．乙Ⅲ．丙Ⅳ．丁 根据《证券公司客户资产管理业务规范》，客户资产管理业务投资主办人不能通过年检的情形包括（）。Ⅰ.上年度没有管理过客户委托资产Ⅱ.年初被监管机构采取重大行政监管措施Ⅲ.上年度被协会采取纪律处分Ⅳ.不符合一般证券从业人员有关规定 协会对投资主办人自执业注册完成之日起每2年检查一次。有下列情况的，不予通过年检()。Ⅰ.不符合一般证券从业人员有关规定Ⅱ.2年内没有管理客户委托资产Ⅲ.被监管机构采取重大行政监管措施未满3年Ⅳ.被协会采取纪律处分未满两年 证券公司开展资产管理业务，投资主办人不得少于（ ）人。投资主办人须具有（ ）年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历。 申请投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括( )。 申请投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括()。 申请投资主办人注册的人员应具备的条件不包括()。 申请投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括()。 申请投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括( )。