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被证券业协会采取纪律处分未满()年,不得注册为投资主办人。
单选题
被证券业协会采取纪律处分未满()年,不得注册为投资主办人。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
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单选题
被证券业协会采取纪律处分未满()年,不得注册为投资主办人。
A.1 B.2 C.3 D.5
答案
单选题
按照《证券公司客户资产管理业务规范》的规定,被证券业协会采取纪律处分未满( )年的人员,不得注册为投资主办人。
A.1 B.2 C.3 D.4
答案
单选题
中国证券业协会对投资主办人不予通过年检的情形有(??)。Ⅰ.不符合一般证券从业人员有关规定Ⅱ.被监管机构采取重大行政监管措施未满两年Ⅲ.被协会采取纪律处分未满3年Ⅳ.1年内没有管理客户委托资产
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅳ
答案
单选题
投资主办人通过()向中国证券业协会进行执业注册。
A.证券交易所 B.中国人民银行 C.所在证券公司 D.证券监管部门
答案
单选题
下列关于客户资产管理业务投资主办人资格的说法中,正确的有( )。①被协会采取纪律处分未满2年的人员不得注册为投资主办人②2年内没有管理客户委托资产,协会不予通过年检③未通过年检的人员,协会注销其投资主办人资格④投资主办人与原证券公司解除劳动合同,原证券公司需在10日内向协会进行离职备案
A.①④ B.①②③ C.①②③④ D.②③④
答案
单选题
关于证券公司客户资产业务投资主办人,甲说被中国证券业协会采取纪律处分未满2年,不能申请注册为投资主办人,乙说上一年没有管理客户委托资产通过年检,丙说未通过年检会被注销资格,丁说投资主办人与公司解除劳动合同,公司需要在5日内向协会备案,以上说法中正确的人是()。Ⅰ.甲Ⅱ.乙Ⅲ.丙Ⅳ.丁
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅳ
答案
单选题
客户资产管理业务投资主办人通过()向中国证券业协会进行执业注册。
A.个人 B.证券登记结算机构 C.所在证券公司 D.证券中介服务机构
答案
单选题
不得注册为投资主办人的情形包括( )。 Ⅰ.被监管机构采取重大行政监管措施未满两年 Ⅱ.未通过证券从业人员年检 Ⅲ.被协会采取纪律处分未满两年 Ⅳ.尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内
A.Ⅱ,Ⅳ B.Ⅰ,Ⅲ C.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ D.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
答案
单选题
按照《证券公司客户资产管理业务规范》,证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在证券业协会进行职业注册。有以下情形之一的人员,不得注册为投资主办人()
A.被监管机构采取重大行政监管措施未满3年 B.被证券业协会采取纪律处分未满3年 C.法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期结束不满1个月 D.未通过证券从业人员年检
答案
单选题
中国证券业协会对投资主办人自执业注册完成之日起每()年检查一次。
A.2 B.3 C.5 D.10
答案
热门试题
中国证券业协会对投资主办人自执业注册完成之日起每()年检查一次。
按照《证券公司客户资产管理业务规范》,证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在证券业协会进行执业注册。申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件,除了()。
被监管机构采取()措施未满2年的人员,不得注册为客户资产管理业务投资主办人。
被监管机构采取()措施未满2年的人员,不得注册为客户资产管理业务投资主办人。
中国证券业协会在收到完整申请材料后()日内完成证券公司客户资产管理业务投资主办人执业注册。
被监管机构采取( )措施未满两年的人员,不得注册为客户资产管理业务投资主办人。
被监管机构采取()措施未满两年的人员,不得注册为客户资产管理业务投资主办人。
被监管机构采取( )措施未满两年的人员,不得注册为客户资产管理业务投资主办人。
协会对投资主办人自执业注册完成之日起每2年检查一次。有下列情况的,不予通过年检()。Ⅰ.不符合一般证券从业人员有关规定Ⅱ.2年内没有管理客户委托资产Ⅲ.被监管机构采取重大行政监管措施未满3年Ⅳ.被协会采取纪律处分未满两年
证券投资基金业协会对基金从业人员采取的纪律处分不包括()。
投资主办人须具有()年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历,具备良好的诚信纪录和职业操守,通过中国证券业协会的注册登记。
下列关于客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求,说法不正确的为()。 ①投资主办人通过所在证券公司向协会进行执业注册时,应提交申请人具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明;②被监管机构采取重大行政监管措施未满3年的人员,不得注册为投资主办人;③2年内没有管理客户委托资产的,协会对投资主办人的执业注册,不予通过年检;④投资主办人与原证券公司解除劳动合同的,原证券公司应当在30日内向协会进行离职备案。
投资主办人须具有()年以上证券投资、研究、投资顾问成类似从业经历,具备良好的诫信纪录和职业操守,通过中国证券业协会的注册登记。
协会对投资主办人自执业注册完成之日起每两年检查一次。有下列( )情形之一的,不予通过年检。 Ⅰ.不符合一般证券从业人员有关规定 Ⅱ.两年内没有管理客户委托资产 Ⅲ.被监管机构采取重大行政监管措施未满两年 Ⅳ.被协会采取纪律处分未满两年
中国证券业协会依法对财务顾问及其财务顾问主办人进行自律管理。()
投资主办人与原证券公司解除劳动合同的,原证券公司应当在( )日内向中国证券业协会进行离职备案。
投资主办人与原证券公司解除劳动合同的,原证券公司应当在()日内向中国证券业协会进行离职备案
(2018年真题)投资主办人与原证券公司解除劳动合同的,原证券公司应当在( )日内向中国证券业协会进行离职备案。
股权投资基金管理人在( )被采取谈话提醒、书面警示、要求限期改正等纪律处分的,基金业协会可对其采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分。
私募基金的募集机构在()年之内()次被采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分的,中国基金业协会可以采取撤销管理人登记等纪律处分
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