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目前,我国对证券公司经纪业务的监督与检查包括()等
多选题
目前,我国对证券公司经纪业务的监督与检查包括()等
A. 证券公司内部控制制度
B. 证券业协会的自律管理
C. 证券交易所的监管
D. 证券监管机构的监管
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目前,我国对证券公司经纪业务的监督与检查包括()等
A.证券公司内部控制制度 B.证券业协会的自律管理 C.证券交易所的监管 D.证券监管机构的监管
答案
多选题
证监会对证券公司经纪业务的检查措施不包括()
A.检查证券公司的计算机信息管理系统,复制有关数据资料 B.询问证券公司的董事、监事、工作人员 C.进入证券公司的办公场所进行检查 D.罚款
答案
多选题
按照现行规定,()对证券公司的证券经纪业务进行监督
A.证券交易所 B.证券业协会 C.证券监管机构 D.证券托管银行
答案
单选题
目前,我国证券公司从事的外汇业务主要包括外币有价证券的经纪业务、外币资产管理业务、外汇同业拆借业务等。那么,对证券公司外汇业务的管理主要集中在()。
A.外币有价证券的经纪业务 B.外币资产管理业务 C.外汇同业拆借业务 D.外汇业务市场准入
答案
单选题
我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在( )。Ⅰ.对证券经纪人的管理Ⅱ.对开展证券经纪人制度的证券公司的管理Ⅲ.对证券经纪业务营销人员的管理Ⅳ.对证券交易所的管理
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
我国对证券公司实行分类管理,其中,经纪类证券公司只能从事证券交易的()业务。
A.承销 B.经纪 C.直营 D.做市
答案
单选题
我国对证券公司实行分类管理,其中,经纪类证券公司只能从事证券交易的( )业务。
A.承销 B.经纪 C.自营 D.做市
答案
单选题
( )依法对证券公司的经纪业务进行监管。
A.证券交易所 B.中国证监会及其派出监管机构 C.证券业协会 D.证券公司内部
答案
多选题
中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督,主要监管措施包括()。
A.证券公司向监管机构的报告制度 B.信息披露 C.检查制度 D.对违法规定的证券公司进行处罚
答案
多选题
中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监管,主要监管措施包括().
A.证券公司向监管机构的报告制度 B.举报制度 C.信息披露 D.检查制度
答案
热门试题
1999年7月以后,根据相关法律法规,目前我国的经纪类证券公司能从事的证券业务是()。
我国证券公司的业务范围包括( )。Ⅰ.证券经纪Ⅱ.证券承销与保荐Ⅲ.证券投资咨询Ⅳ.证券自营
目前我国比较成熟的机构投资者包括证券投资基金、证券公司、企业年金、养老基金等。
依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理的主体包括( )
在我国,依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理的机构是()。
国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的,托管期限一般不超过( )个月。
()依法对证券公司从事证券投资顾问业务实行监督管理
国家对证券公司实行分类管理,分为综合类证券公司和经纪类证券公司。
我国经纪类证券公司只能从事证券()业务。
( )依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理。
()依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理
《证券经纪人管理暂行规定》对证券经纪人与证券公司之间的委托关系做出了相关规定包括()。Ⅰ.委托与接收委托Ⅱ.签订委托合同Ⅲ.执业前培训和注册登记Ⅳ.证券经纪人对证券公司的资格审查
1999年7月以后,根据《中华人民共和国证券法》,目前我国的经纪类证券公司能从事的证券业务是()。
依法能够对证券公司的中间介绍业务活动实行监督管理的主体包括( )。
( )依法对证券公司从事证券投资顾问业务实行监督管理。
下列选项中,证券公司对证券经纪业务营销人员管理规定说法错误的是
根据《证券公司监督管理条例》,我国负责对证券公司的退出实施监管的机构是()
根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司从事证券经纪业务,不得委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动。()
根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司从事证券经纪业务,可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动。()
中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监管,主要监管措施包括()。
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