单选题

Y上市公司公开发行证券,以下构成障碍的有()

A. 上次非公开发行,当年营业利润下降60%
B. 2年前,控股股东承诺1年内注入有关经营性资产解决关联交易,至发行申请时尚未注入
C. 某董事2年前受证监会处罚,并于6个月前辞职
D. 最近3年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的

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单选题
Y上市公司公开发行证券,以下构成障碍的有()
A.上次非公开发行,当年营业利润下降60% B.2年前,控股股东承诺1年内注入有关经营性资产解决关联交易,至发行申请时尚未注入 C.某董事2年前受证监会处罚,并于6个月前辞职 D.最近3年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的
答案
单选题
上市公司公开发行证券,以下构成障碍的有( )。
A.上次非公开发行,当年营业利润下降60% B.2年前,控股股东承诺1年内注入有关经营性资产解决关联交易,至发行申请时尚未注入 C.某董事2年前受证监会处罚,并于6个月前辞职 D.最近3年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的30%
答案
单选题
上市公司公开发行股票,以下构成障碍的有 (  )
A.上次非公开发行,当年营业利润下降60% B. C.2年前,控股股东承诺1年内注入有关经营性资产解决关联交易,至发行申请时尚未注入 D. E.某董事2年前受证监会处罚,并于6个月前辞职 F. G.某现任监事2年前被交易所公开谴责
答案
单选题
上市公司公开发行股票,以下构成障碍的有(  )。
A.上次非公开发行,当年营业利润下降60% B.2年前,控股股东承诺1年内注入有关经营性资产解决关联交易,至发行申请时尚未注入 C.某董事2年前受证监会处罚,并于6个月前辞职 D.某现任监事2年前被交易所公开谴责
答案
多选题
上市公司下列证券发行行为中,构成公开发行的有( )。
A.甲公司向社会公众发行新股 B.乙公司向200名合格投资者发行公司债券 C.丙公司向300名合格投资者发行公司债券 D.丁公司向220名自然人发行新股,其中100名是丁公司员工,该100名员工参加员工持股计划认购丁公司本次发行的新股
答案
多选题
以下是上市公司不得公开发行证券的情形有(  )
A.擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正 B.最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责 C.上市公司及其控股股东最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为 D.现任监事因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查
答案
多选题
下列属于上市公司公开发行证券申请文件的有( )。
A.发行人律师关于本次证券发行的文件 B.发行人关于本次证券发行的申请与授权文件 C.关于本次证券发行募集资金运用的文件 D.本次证券发行的募集文件
答案
单选题
以下事项中,需要聘请保荐机构保荐的有(  )。 Ⅰ.首次公开发行股票并上市 Ⅱ.上市公司非公开发行股票 Ⅲ.上市公司发行分离交易可转换公司债券Ⅳ.上市公司公开发行公司债券
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答案
多选题
上市公司非公开发行证券申请文件包括()。
A.本次非公开发行股票预案 B.发行人最近3年的财务报告和审计报告 C.最近1年的比较式财务报表 D.会计师事务所关于前次募集资金使用情况专项报告
答案
多选题
上市公司非公开发行证券申请文件包括( )。
A.本次非公开发行股票预案 B.发行人最近3年的财务报告和审计报告 C.最近1年的比较式财务报表 D.会计师事务所关于前次募集资金使用情况的专项报告
答案
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上市公司出现的下列情形中,构成其非公开发行优先股障碍的有(  ) 上市公司出现的下列情形中,构成其非公开发行优先股障碍的有( ) 上市公司公开发行证券时,证券发行的募集文件不包括( )。 2011年上市公司符合公开发行证券的条件,2012年5月进行重大资产重组,重组没有导致实际控制人发生变化,则2013年6月,以下事项对该上市公司不构成障碍的有()。Ⅰ非公开发行股票Ⅱ配股Ⅲ发行可转换公司债券Ⅳ公开发行公司债券Ⅴ公开增发新股 某主板上市公司拟于2016年7月非公开发行股票,根据《上市公司证券发行管理办法》,以下将导致该上市公司不符合非公开发行股票的条件的有(  ) 上市公司发行证券,可以向不特定对象公开发行,也可以向特定对象非公开发行。 根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第11号——上市公司公开发行证券募集说明书》,主板上市公司公开发行证券募集说明书关于历次募集资金运用的说法正确的有(  ) 2011年上市公司符合公开发行证券的条件,2012年5月进行重大资产重组,重组没有导致实际控制人发生变化,则2013年6月,以下事项对该上市公司不构成障碍的有(  )。 Ⅰ.非公开发行股票Ⅱ.配股 Ⅲ.发行可转换公司债券Ⅳ.公开发行公司债券 以下属于上市公司不得公开发行证券的情形的是( )。 《上市公司证券发行管理办法》对上市公司非公开发行股票作出以下方面的规定( )。 上市公司的股票发行采用非公开发行相比公开发行的优点有(  )。 上市公司公开发行股票,应当由证券公司承销。() 以下事项中,需要聘请保荐机构保荐的有( )。Ⅰ 首次公开发行股票并上市Ⅱ 上市公司发行分离交易可转换公司债券Ⅲ 上市公司公开发行公司债券Ⅳ 发行资产证券化产品 根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第37号——创业板上市公司发行证券申请文件》,创业板上市公司申请公开发行必备文件包括(  ) 上市公司在公开发行证券前,应当()供公众查阅。 以下事项中,需要聘请保荐机构保荐的有()。Ⅰ.首次公开发行股票Ⅱ.创业板上市公司非公开发行股票适用简易程序且自行销售Ⅲ.上市公司发行分离交易可转换公司债券Ⅳ.上市公司公开发行公司债券Ⅴ.发行资产证券化产品 根据《上市公司证券发行管理办法》的规定,上市公司非公开发行股票,应当符合的条件有() 某科创板上市公司,主营业务为药品研发,拟公开发行股票,公司的下列情形中,构成其公开发行障碍的是( )。 上市公司公开发行证券时,关于证券发行的申请与授权文件不包括()。 上市公司公开发行证券时,关于证券发行的申请与授权文件不包括( )。
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