期货公司不得任用最近3年内因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格的人员从事期货业务。

证券期货经营机构从事私募资产管理业务，最近（ ）年未因重大违法违规行为被行政处罚或者刑事处罚，最近（ ）年未因重大违法违规行为被监管机构采取行政监管措施。 小李获得期货从业人员资格考试合格证明，2011年4月，被乙期货公司聘用，该期货公司拟为其办理从业资格申请。但经调查发现，小李在2009年3月曾因违法违规行为被撤销证券从业资格，针对此种情况，乙期货公司（）。 甲获得从业资格考试合格证明。2008年2月，他被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理从业资格申请。但经过调査，发现甲在2006年3月曾违法违规行为被撤销证券从业资格。那么该期货公司（）。 甲获得从业资格考试合格证明。2009年2月，他被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理从业资格_请。但经过调查，发现甲在2007年3月曾因违法违规行为被撤销证券从业资格。那么该期货公司（ ）。 近三年内因违法违规行为，在内被通报或向社会公告的的律师事务所，不得核定准入（） （2017年真题）证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形有（　　）。Ⅰ．最近24个月内存在违反诚信的不良记录Ⅱ．最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分Ⅲ．最近48个月被诫勉谈话的Ⅳ．最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形包括（）。<br/>Ⅰ．最近24个月内存在违反诚信的不良记录<br/>Ⅱ．最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分<br/>Ⅲ．最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查<br/>Ⅳ．最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查 (2019年真题)证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列哪些情形之一的，不得担任财务顾问（）Ⅰ.最近36个月内存在违反诚信的不良记录Ⅱ.最近36个月内因违法违规经营受到处罚Ⅲ.最近36个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查Ⅳ.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 上市公司具有下列( )情形的，不得实行股权激励计划。 Ⅰ.最近2个会计年度财务会计报告被注册会计师出具保留意见的审计报告 Ⅱ.最近1个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告 Ⅲ.最近1年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚 Ⅳ.最近2年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚 Ⅴ.公司主要控制人发生变动的 期货公司首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选2年内，任何期货公司不得任用该人员担任（）。 自被中国证监会认定为不适当人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任（）。 律师事务所存在近五年内因违法违规行为，在律师行业内被通报或向社会公告的不得核定准入（） 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形有()。Ⅰ．最近24个月内存在违反诚信的不良记录Ⅱ．最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分Ⅲ．最近24个月被诫勉谈话的Ⅳ．最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形有（ ）。Ⅰ．最近24个月内存在违反诚信的不良记录Ⅱ．最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分Ⅲ．最近48个月被诫勉谈话的Ⅳ．最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形有（）。<br/>Ⅰ．最近24个月内存在违反诚信的不良记录<br/>Ⅱ．最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分<br/>Ⅲ．最近48个月被诫勉谈话的<br/>Ⅳ．最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查 申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人最近（）年无重大违法违规记录。 申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人最近（）年无重大违法违规记录。 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列哪些情形之一的，不得担任财务顾问（ ）①最近36个月内存在违反诚信的不良记录②最近36个月内因违法违规经营受到处罚③最近36个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查④最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分? 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列哪些情形之一的，不得担任财务顾问（）<br/>Ⅰ.最近36个月内存在违反诚信的不良记录<br/>Ⅱ.最近36个月内因违法违规经营受到处罚<br/>Ⅲ.最近36个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查<br/>Ⅳ.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 设立证券公司的主要股东应当最近3年无重大违法违规记录,净资产不低于()亿元。