多选题

对客户开展加强型尽职调查,应采取以下措施,重新识别客户身份,填写《中国农业银行对公客户加强型尽职调查表》()

A. 了解客户的财富或资金的来源、用途
B. 了解客户预期交易规模、预期使用的主要产品
C. 核实地址,可对客户的注册、办公地址进行实地核实
D. 了解其负面媒体报道情况

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多选题
对客户开展加强型尽职调查,应采取以下措施,重新识别客户身份,填写《中国农业银行对公客户加强型尽职调查表》()
A.了解客户的财富或资金的来源、用途 B.了解客户预期交易规模、预期使用的主要产品 C.核实地址,可对客户的注册、办公地址进行实地核实 D.了解其负面媒体报道情况
答案
单选题
在尽职调查工作中,对新客户和现有客户开展充分的客户身份识别,做到“了解你的客户”,并采取相对应的准入、持续监控、重新识别、加强型尽职调查和其他控制措施()
A.客户经理 B.内勤行长 C.网点经理 D.柜面经理
答案
单选题
业务办理过程中,对于按照《中国农业银行对公客户身份识别与尽职调查管理办法》需开展客户加强型尽职调查的,应执行客户加强型尽职调查要求()
A.国际业务人员 B.反洗钱专员 C.客户经理 D.网点行长
答案
多选题
以下属于应开展对公客户加强型尽职调查的情形有()
A.异地开立结算账户 B.开立外汇结算户 C.高风险等级客户开立结算账户 D.我行报送过可疑交易报告的客户
答案
多选题
对以下情形,应开展加强型尽职调查()
A.CCS等级已被评为2类 B.境外人士开立个人账户或发生一次性金融交易 C.境外人士签约网络金融业务 D.境外人士变更姓名、国籍 E.境外人士变更身份证件的种类、号码和有效期
答案
单选题
遵循客户分类管理、合理配置资源的原则,原则对客户、拟调整为高风险的客户及其他业务条线规定的应采取加强型尽职调查的客户进行加强型尽职调查()
A.低风险 B.中风险 C.高风险 D.所有客户
答案
判断题
个人客户身份识别主要包括初次识别、持续识别和加强型尽职调查()
答案
多选题
对关注类客户,应在标准型尽职调查措施基础上视情况采取如下加强型措施()
A.在关注客户的业务关系存续期间.应当了解客户的资金来源、资金用途、经济状况或者经营状况等信息,关注客户的金融交易活动 B.定期对其身份信患以及资金交易状况进行审核,并根据审棱结果更新客户身份信息资料,调整客户洗钱风险等级 C.定期审棱频率可根据各银行的实际情况进行确定。但应高于对正常类客户的审核频率 D.关注类客户及其金融交易活动如在风险等级评定周期内出现异常情况,重新对客户洗钱风险进行全面评估,及时调增客户洗钱风险等级,确认为可疑的。应及时报告可疑交易
答案
单选题
对公客户尽职调查一般从客户身份识别和评定客户的风险开始,还包括对的加强型尽职调查和对所有客户的持续尽职调查()
A.低风险客户 B.中低风险客户 C.高风险客户 D.禁止类客户
答案
多选题
对公客户加强型尽职调查方法()
A.补充工商查询、查册资料或公司章程。 B.上门核实 C.了解资金来源与用途 D.核对、联网核查并复印控股股东、实际控制人身份证件 E.了解客户的经营规模和经营状况
答案
热门试题
对关注类客户,应在标准型尽职调查措施基础上视情采取如下哪些加强型措施() 信贷客户经理对洗钱风险等级较高客户进行洗钱风险重新评估,应采取加强型客户身份识别措施,包括但不限于()。 信贷客户经理对洗钱风险等级较高客户进行洗钱风险重新评估,应采取加强型客户身份识别措施,包括但不限于() 客户经理对客户进行加强型尽职调查时,应详细了解客户的哪方面情况() 以下情形需对对公客户进行加强型尽职调查的() 应开展加强型尽职调查的情况有:( ) 有效开展客户尽职调查,重新识别、调查客户身份,不包括客户的() 与客户建立关系时,采用加强型尽职调查程序() 个人客户身份尽职调查,填写加强型尽职调查部分的复核岗包括() 商户申请办理资金存管账户开立业务,如CCS等级为“( )”,应通知客户经理进行加强型尽职调查,并审核客户经理提供的《对公客户加强型尽职调查表》。 在《中国农业银行对公客户身份识别与尽职调查管理办法》中,持续识别客户身份中,对于CCS等级由调整为高风险的客户,可按照本办法规定开展加强型尽职调查() 商户申请办理资金存管账户开立业务,如33S等级为“”,应通知客户经理进行加强型尽职调查,并审核客户经理提供的《对公客户加强型尽职调查表》() 各级行对高风险客户应实施的加强型客户身份识别措施包括哪几方面 当怀疑客户存在洗钱风险时,应开展加强型尽职调查,获取业务背景与目的相关信息,确保客户从事交易与其相符() 对公账户开立,以下情况中需客户经理进行加强型尽职调查是() 贷后管理环节,对客户要开展加强型尽职调查,经调查核实存在实质风险的,应依法合规提前收回贷款() 当客户或客户的账户出现下列情况时,需进行加强型尽职调查() 各级行对高风险客户实施的加强型客户身份识别措施包括(ABCD)等() 开立单位结算账户时,客户经理需提供《对公客户尽职调查表》。如存在以下哪些情况的 ,客户经理还需提供《对公客户加强型尽职调查表》。 对于初审无法判断的命中预警,初审人员应组织客户经理开展加强型尽职调查,并将相关业务资料提交至复审()
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