单选题

()情形下,不必满足以下规定:经营机构通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的,应当全过程录音或录像;通过互联网等非现场方式进行的,应完善配套留痕安排,由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。

A. 在普通投资者申请转化专业投资者
B. 向普通投资者销售高风险产品或服务
C. 经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见
D. 向专投资者履行信息告知义务

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单选题
()情形下,不必满足以下规定:经营机构通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的,应当全过程录音或录像;通过互联网等非现场方式进行的,应完善配套留痕安排,由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认
A.在普通投资者申请转化专业投资者 B.向专业投资者销售高风险产品或服务 C.经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见 D.向普通投资者履行信息告知义务
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单选题
()情形下,不必满足以下规定:经营机构通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的,应当全过程录音或录像;通过互联网等非现场方式进行的,应完善配套留痕安排,由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。
A.在普通投资者申请转化专业投资者 B.向普通投资者销售高风险产品或服务 C.经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见 D.向专投资者履行信息告知义务
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单选题
( )情形下,不必满足以下规定:经营机构通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的,应当全过程录音或录像;通过互联网等非现场方式进行的,应完善配套留痕安排,由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。
A.在专业投资者申请转化普通投资者 B.向普通投资者销售高风险产品或服务 C.经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见 D.向普通投资者履行信息告知义务
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单选题
(  )情形下,不必满足以下规定:经营机构通过营业网点向普通资者进行告知、警示的,应当全过程录音或录像;通过互联网等非现场方式进行的,应完善配套留痕安排,由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。
A.在普通投资者申请转化专业投资者 B.向普通投资者销售高风险产品或服务 C.经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见 D.向专投资者履行信息告知义务
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单选题
( )不属于需满足以下规定的情形:经营机构通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的,应当全过程录音或录像;通过互联网等非现场方式进行的,应完善配套留痕安排,由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。
A.在普通投资者申请转化专业投资者 B.向普通投资者销售高风险产品或服务 C.经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见 D.向专业投资者履行信息告知义务
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多选题
经营机构通过营业网点向普通投资者进行本《办法》提供()服务时的告知、警示,应当全过程录音或者录像
A.普通投资者申请成为专业投资者 B.向普通投资者销售高风险产品或者提供相关服务 C.主动调整投资者分类、产品或者服务分级以及适当性匹配意见 D.以上都是
答案
多选题
经营机构通过营业网点向普通投资者销售产品或者提供服务前,进行下列( )告知、警示,应当全过程录音或者录像
A.因经营机构的业务或者财产状况变化,可能导致本金亏损的事项 B.因经营机构的业务或者财产状况变化,影响客户判断的重要事由 C.因经营机构的业务或者财产状况变化,可能导致原始本金亏损的事项 D.产品管理人过去产品业绩
答案
多选题
营业网点运营主管实行总行委派制,除具备运营从业人员基本标准外,仍需满足以下条件()
A.熟悉运营业务有关法律法规、规章和政策,掌握网点运营相关业务。 B.具有运营业务管理相关的工作经验,原则上从事银行运营工作不低于2年时间。 C.具有运营业务管理相关的工作经验,原则上从事银行运营工作不低于3年时间。 D.有较强的沟通协调、分析管理和组织营销能力
答案
多选题
发生以下情形时,营业网点可通过分行运营管理部向总行提出人民币保证金存款账户机构迁移申请()
A.营业网点迁址,保证金账户开户申请人(业务部门)要求变更开户机构的; B.新设营业网点,保证金账户开户申请人(业务部门)要求变更开户机构的; C.贷款或其他资产业务管理权发生变更,保证金账户开户申请人(业务部门)要求变更开户机构的。 D.其他特殊情况,保证金账户开户申请人(业务部门)要求变更开户机构的
答案
单选题
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A.网点负责人 B.现金柜员(非现金柜员) C.大堂经理(大堂引导员) D.中心人员
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经营机构通过营业网点向普通投资行告知、警示的,应当全过程录音或者录像;通过互联网等非现场方式进行的,应当完善配套留痕安排,由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。下列情形中,要满足以上规定的有( )。①普通投资者申请转为专业投资者②向专业投资者销售高风险产品或服务③经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见④向普通投资者履行信息告知义务 以下不属于营业网点接送库款箱(包)的是() 以下不符合营业网点保安履职范围的是?() 营业网点向现金管理中心领款时,以下对营业网点的交易结果处理描述错误的是() 金融机构不得通过营业网点买卖记账式国债。 发生以下情形时,营业网点可在征得本地账户监管机构(人民银行、银监局)同意后,通过分行运营管理部向总行提出人民币结算账户机构迁移申请() 非发卡机构营业网点可以受理以下哪些代办业务?() 营业网点向管辖行调款,应由营业网点()通知管辖行营业管理部业务负责人 严禁营业网点向客户营销产品() 营业网点向管辖行缴款时,营业网点出纳员(窗口)编制()的现金付出传票。 以下对我社营业网点向现金管理中心缴款的基本规定描述正确的有() 持票人委托开户营业网点收款的支票,营业网点应通过清算系统收妥后入账() 根据本社营业机构的设备要求,营业网点可提供以下哪些服务设施() 金融机构应在营业网点公示()。 我行营业网点安全检查管理办法规定,( )是营业网点安全检查的内容。 营业网点可以向Ⅱ类账户发放本网点贷款资金,并通过Ⅱ类户还款,Ⅱ类户不得透支() 有下列情形之一的,营业网点有权拒绝开户() 以下对广东农信社营业网点向现金管理(分)中心缴款的基本规定描述正确的有() 某个营业网点营业厅因年久失修,某天突降暴雨,导致营业机构漏雨严重,不能对外正常办理业务,此种情况属于以下哪种营业网点服务突发事件?() 营业网点挤兑应急预案营业网点负责人迅速到达现场,并按程序向系统内上级服务突发事件应急处理工作办事机构报告()
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