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办理代办单证业务前,客户经理应根据监管机构和我行相关规定,对委托行及其客户进行身份识别以及交易真实性调查,确认做到以下几点方可办理业务()
多选题
办理代办单证业务前,客户经理应根据监管机构和我行相关规定,对委托行及其客户进行身份识别以及交易真实性调查,确认做到以下几点方可办理业务()
A. 确认委托行及其客户身份。
B. 确认委托行及其客户符合监管机构规定。
C. 确认基础交易背景真实、合规。
D. 制裁名单筛查。对相应要素进行监控名单筛查,符合我行制裁合规管理政策的方可继续办理
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办理代办单证业务前,客户经理应根据监管机构和我行相关规定,对委托行及其客户进行身份识别以及交易真实性调查,确认做到以下几点方可办理业务()
A.确认委托行及其客户身份。 B.确认委托行及其客户符合监管机构规定。 C.确认基础交易背景真实、合规。 D.制裁名单筛查。对相应要素进行监控名单筛查,符合我行制裁合规管理政策的方可继续办理
答案
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答案
判断题
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答案
单选题
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答案
单选题
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答案
判断题
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答案
判断题
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答案
判断题
个人客户经理应面向市场,上门为客户办理存、取款业务。
答案
多选题
集团成员客户委托客户经理代办且已签署业务代办委托书的认证方式+客户经理BOSS工号及()
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答案
主观题
集团成员客户委托客户经理代办且已签署业务代办委托书的认证方式+客户经理BOSS工号、密码
答案
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