单选题

证券公司应当对销售的产品划分风险等级、下列关于划分产品风险等级时应当综合考虑的因素内容,正确的有(  )。
Ⅰ杠杆情况
Ⅱ结构复杂性
Ⅲ投资产品的总金额
Ⅳ募集方式

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ
D. Ⅲ、Ⅳ

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单选题
证券公司应当对销售的产品划分风险等级、下列关于划分产品风险等级时应当综合考虑的因素内容,正确的有()。 Ⅰ杠杆情况 Ⅱ结构复杂性 Ⅲ投资产品的总金额 Ⅳ募集方式  
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
证券公司应当对销售的产品划分风险等级、下列关于划分产品风险等级时应当综合考虑的因素内容,正确的有(  )。Ⅰ杠杆情况Ⅱ结构复杂性Ⅲ投资产品的总金额Ⅳ募集方式
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
证券公司应当对销售的产品划分风险等级、下列关于划分产品风险等级时应当综合考虑的因素内容,正确的有()。<br/>Ⅰ杠杆情况<br/>Ⅱ结构复杂性<br/>Ⅲ投资产品的总金额<br/>Ⅳ募集方式
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
(2020年真题)证券公司应当对销售的产品划分风险等级、下列关于划分产品风险等级时应当综合考虑的因素内容,正确的有(  )。Ⅰ杠杆情况Ⅱ结构复杂性Ⅲ投资产品的总金额Ⅳ募集方式
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的是( )。 ①证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司全面风险管理体系 ②可以下设机构 ③另类子公司可以从事投资以外的业务 ④证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司的业务范围
A.③ B.②④ C.②③ D.①④
答案
单选题
经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息,根据(  ),对销售产品或提供的服务划分风险等级。
A.风险特征和程度 B.存在本金损失的可能性 C.产品或服务的募集方式 D.自律组织认定的高风险产品或服务
答案
主观题
24.经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息,根据(),对销售产品或提供的服务划分风险等级
答案
单选题
下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的是( )。 ①另类子公司可以下设子公司 ②证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司统一体系 ③另类子公司可以从事投资以外的业务 ④证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司的业务范围
A.③ B.②④ C.②③ D.①④
答案
单选题
某具有基金销售资格的证券公司正在大力推广一只公募基金产品,该产品被定为最高风险等级R5级产品,普通投资者刘女士被该机构划分为风险承受能力类别是C5型,刘女士从该证券公司营业部销售人员处获知该产品后,主动前往该证券公司营业部,要求销售人员为其申购该基金,下列销售人员的做法中,正确的是( )。
A.要求刘女士主动表明证券公司和销售人员没有在销售过程中主动推介该基金,并录音和录像 B.确认刘女士的风险承受能力类别后,直接为其办理申购业务 C.向刘女士完整揭示基金产品完整信息,包括产品特点和风险、费率、可能承担的损失等等后,为其办理申购业务 D.拒绝为其办理该风险等级的产品购买
答案
单选题
国别风险等级划分应当至少划分为个等级()
A.3 B.5 C.8 D.10
答案
热门试题
根据《证券期货投资者适当性管理办法》,经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息,根据风险特征和程度,对销售的产品或者提供的服务划分风险等级。 ( ) 经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息,根据风险特征和程度,对销售的产品或者提供的服务划分( )等级 证券公司的组织架构划分为(  ) 下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的有(  )。①另类子公司下不得再下设任何机构②证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司统一体系③另类子公司可以从事投资以外的业务④证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司的业务范围 下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的是(  )。①另类子公司下不得再下设任何机构②证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司统一体系③另类子公司可以从事投资以外的业务④证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司的业务范围 证券公司应对高、中风险等级的客户开展定期审核,证券公司对高风险等级客户应至多每年审核一次() 下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的是()。<br/>①另类子公司可以下设子公司<br/>②证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司统一体系<br/>③另类子公司可以从事投资以外的业务<br/>④证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司的业务范围 《证券期货投资者适当性管理办法》第十五条规定,经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息,根据风险特征和程度,对销售的产品或者提供的服务划分风险等级。()   下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的有( )。①另类子公司下不得再下设任何机构②证券公司不应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司统一体系③另类子公司可以从事投资以外的业务④证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司的业务范围 证券公司销售金融产品,应当向客户充分揭示金融产品的(  )。Ⅰ 信用风险Ⅱ 市场风险Ⅲ 流动性风险Ⅳ 操作风险 按企业从属的行业划分,证券公司是()。   某证券公司将其代销的基金产品风险等级划分为 :低风险等级、较低风险等级、中级风险等级、较高风险等级、高风险等级,依据各个基金的投资方向、投资范围、投资比例三要素来确定其基本风险等级,再依据基金历史规模和持合比例、基金过往业绩及其基金净值的历史波动程度、基金成立以来有无违规行为发生三方面进行风险等级调整,并且每季度调整一次。关于证券公司对基金产品的风险评价,以下说法错误的是(  )。 (2020年真题)某证券公司将其代销的基金产品风险等级划分为 :低风险等级、较低风险等级、中级风险等级、较高风险等级、高风险等级,依据各个基金的投资方向、投资范围、投资比例三要素来确定其基本风险等级,再依据基金历史规模和持合比例、基金过往业绩及其基金净值的历史波动程度、基金成立以来有无违规行为发生三方面进行风险等级调整,并且每季度调整一次。关于证券公司对基金产品的风险评价,以下说法错误的是( )。 划分产品或者服务风险等级时,应当综合考虑很多因素,其中包括(  )。 根据《证券公司投资者适当性制度指引》,客户要求购买或接受高于其风险承受能力等级的金融产品或金融服务的,证券公司应当() 下列关于划分产品或服务风险等级时应考虑的因素说法,错误的是( )。 下列关于划分产品或服务风险等级时应考虑的因素说法,错误的是( )。 下列关于划分产品或服务风险等级时应考虑的因素说法,错误的是()。   根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》,证券公司应当建立健全适当性管理制度,下列表述错误的是(  )。Ⅰ.证券公司可事后告知客户所提供服务或销售产品的风险特征Ⅱ.证券公司认为某一服务或产品不适合某一客户的,应当将该情形提示客户,并由证券公司替客户选择是否接受该项服务或产品Ⅲ.证券公司认为某一服务或产品无法判断适当性的,应当提示客户,并由客户选择是否接受该项服务或产品Ⅳ.证券公司的提示和客户的选择应当记载、留存 根据《证券公司监督管理条例》证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务,销售证券类金融产品,应当按照规定程序,了解客户的()。 Ⅰ.证券投资经验 Ⅱ.财产与收入状况 Ⅲ.风险偏好 Ⅳ.身份
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