单选题

根据《证券公司投资者适当性制度指引》,客户要求购买或接受高于其风险承受能力等级的金融产品或金融服务的,证券公司应当()

A. 无条件满足客户需求
B. 进行风险提示并要求客户书面确认
C. 告知客户无法进行购买
D. 告知客户重新进行风险测评

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单选题
根据《证券公司投资者适当性制度指引》,客户要求购买或接受高于其风险承受能力等级的金融产品或金融服务的,证券公司应当()
A.无条件满足客户需求 B.进行风险提示并要求客户书面确认 C.告知客户无法进行购买 D.告知客户重新进行风险测评
答案
单选题
《证券公司投资者适当性制度指引》中所指的复杂或高风险金融产品指(  )。
A.产品组合中包含期权、期货、衍生品等金融产品 B.产品的条款和特征不易被客户理解,具有复杂的结构,不易估值,流动性较低,透明度低,损失可能超过购买支出等金融产品 C.产品具有复杂的结构特征,不易被客户理解,且发生损失的概率远高于获得投资收益的概率 D.产品投资于具有高风险的标的物中,发生投资损失的概率较高,且损失的程度特别巨大
答案
判断题
证券公司、基金管理公司、合格境外机构投资者,是金融期货投资者适当性制度中的特殊单位客户。
答案
多选题
根据《会员持续开展创业板市场投资者适当性管理业务指引》,证券公司应当根据客户()等情况,对客户进行分类管理
A.资金规模 B.交易活跃程度 C.异常交易行为发生的频率 D.受到深交所警示次数
答案
多选题
根据《会员持续开展创业板市场投资者适当性管理业务指引》,证券公司应当根据客户(  )等情况,对客户进行分类管理。
A.资金规模 B.交易活跃程度 C.异常交易行为发生频率 D.收到深圳证券交易所警示次数
答案
多选题
中国证券业协会发布的《证券公司投资者适当性管理制度指引》的适用范围包括()
A.销售金融产品 B.融资融券 C.仅执行客户买卖公开市场交易的股票 D.投资顾问
答案
多选题
中国证券业协会发布的《证券公司投资者适当性管理制度指引》的适用范围包括()
A.销售金融产品 B.融资融券、柜台交易 C.仅执行客户买卖公开市场交易的股票、基金、债券等交易指令的 D.投资顾问、资产管理
答案
判断题
证券公司对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。()
答案
多选题
IB证券公司营业部在执行投资者适当性制度时,应当()。
A.对投资者开户资料和身份真实性等进行审查 B.向投资者充分揭示金融期货交易风险 C.对开立金融期货账户的投资者进行相关知识测试和风险评估 D.做好开户入金的收取工作
答案
多选题
客户要求购买或接受高于其风险承受能力等级的金融产品或金融服务的,证券公司应当()
A.进行风险提示 B.让客户填写《金融产品或金融服务不适当警示及客户投资确认书》 C.让客户填写《客户未按要求提供信息的风险提示书》 D.以上均正确
答案
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根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,C5类投资者可购买或接受的产品或服务的风险等级包括( )。 根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定,股指期货投资者适当性标准操作要求的内容包括()。 证券公司制定的投资者适当性制度至少需要包括以下内容() 证券公司制定的投资者适当性制度至少需要包括以下内容() 证券公司在资产管理业务中如何落实投资者适当性管理要求? 证券公司在资产管理业务中如何落实投资者适当性管理要求 证券公司应当要求公司()加强对公司投资者适当性制度建立及执行情况的监督和检查 为落实金融期货投资者适当性制度,规范期货公司业务操作,根据()的有关规定,制定《金融期货投资者适当性制度操作指引》 依据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定,金融期货投资者适当性标准操作要求的内容包括(  )。 根据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定,投资者金融类资产包括()。 依据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定,股指期货投资者适当性标准操作要求的内容包括()。 期货公司委托( )协助办理开户手续的,应当与证券公司建立业务对接规则,落实投资者适当性制度的相关要求,对证券公司相关业务进行复核。 证券公司认为客户购买金融产品不适当或者无法判断适当性的,不得向其推介客户主动要求购买的,证券公司应当将判断结论书面告知客户,提示其审慎决策,并由客户签字确认。由客户签字确认的文件名称是() 共用题干 证券公司A接受期货公司B委托,协助B办理金融期货开户手续。中国证监会及其派出机构在对证券公司B进行日常监督检查时,发现其违反投资者适当性制度要求。 根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,风险承受能力等级为c3类的投资者可以购买或者接受( )风险等级的产品或服务。 期货公司会员委托()协助办理开户手续的,应当与证券公司建立业务对接规则,落实投资者适当性制度的相关要求,对证券公司相关业务进行复核 根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定,期货公司会员对股指期货自然人投资者进行适当性综合评估的内容包括()。 证券公司A接受期货公司B委托,协助B办理金融期货开户手续。中国证监会及其派出机构在对证券公司B进行日常监督检查时,发现其违反投资者适当性制度要求。证券公司A在办理金融期货开户手续时,应当( )。 我国法律法规对适当性原则的规定 《证券公司投资者适当性制度指引》第二十四条规定,证券公司向客户销售的金融产品或提供的金融服务,应当符合(  )要求。 I、期限和品种符合客户的投资目标 Ⅱ、收益符合客户目标 Ⅲ、符合客户的风险承受能力等级 Ⅳ、签署风险揭示书,确认已充分理解金融产品或金融服务的风险 ()对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查,发现证券公司违反投资者适当性制度要求的,依法采取监管措施或者予以行政处罚。
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