单选题

《证券法》规定,投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务,须经( )批准。

A. 证券交易所
B. 中国证券业协会
C. 证券公司
D. 国务院证券监督管理机构

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单选题
《证券法》规定,投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务,须经( )批准。
A.证券交易所 B.中国证券业协会 C.证券公司 D.国务院证券监督管理机构
答案
单选题
《证券法》规定,投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务,须经( )批准。
A.证券交易所 B.中国证券业协会 C.证券公司 D.国务院证券监督管理机构
答案
单选题
《中华人民共和国证券法》规定,投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务,须经( )批准。
A.证券交易所 B.中国证券业协会 C.证券公司 D.国务院证券监督管理机构
答案
单选题
投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员,必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务__年以上经验()
A.半年 B.一年 C.二年 D.三年 E.五年
答案
单选题
投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务()年以上的经验
A.4 B.3 C.2 D.1
答案
单选题
下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中,正确的有( )。 ①证券公司经核准可以从事证券投资咨询,与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务;②投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务,须经国务院证券监督管理机构批准;③根据《中华人民共和国证券法》的规定,证券投资咨询和财务顾问业务应当集中管理;④证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴。
A.②③④ B.①②③ C.②④ D.①②④
答案
单选题
下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中,正确的有( )。①证券公司经核准可以从事与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务②投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务,须经国务院证券监督管理机构批准③根据《证券法》,证券投资咨询和财务顾问业务应当集中管理④证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴
A.②③④ B.①②③ C.①②④ D.①②③④
答案
判断题
证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构,证券投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构等均属于证券服务机构。(  )
答案
单选题
下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中,正确的有( )。①证券公司经核准可以从事与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务②投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务,须经国务院证券监督管理机构批准③根据《中华人民共和国证券法》,证券投资咨询和财务顾问业务应当集中管理④证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴?
A.①②③ B.①②④ C.③④ D.①②
答案
多选题
我国《证券法》规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有( )行为。
A.代理委托人从事证券投资 B.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失 C.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票 D.向投资人或者客户提供投资分析预测或建议
答案
热门试题
投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员,必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务()以上经验。认定其证券从业资格的标准和管理办法,由国务院证券监督管理机构制定。 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格,应当提交的文件包括( )。 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问或独立财务顾问的情形( )。 我国《证券法》规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为( )。 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有(  )情形的,不得担任财务顾问。 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形包括() 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形有( )。 2005年新《证券法》规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有( )行为。 证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构不得担任独立财务顾问的情形包括()。 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形不包括( )。 根据《证券法》的规定,证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得进行的行为有()。 根据《证券法》的规定,证券投资咨询机构及其从业人员不得从事的证券服务业务的行为 有()。 根据《证券法》的规定,证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得进行的行为有( )。 下列哪些人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务二年以上经验? ①投资咨询机构;②财务顾问机构;③资信评级机构;④会计师事务所。 2005年新的《证券法》规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有( )行为。 证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务,应当具备的条件包括() 证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务,需向( )提出申请。 第 83 题 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有(  )情形的,不得担任财务顾问。 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列()情形之一的,不得担任财务顾问。   根据证券法律制度的规定,证券投资咨询机构及其从业人员不得从事的证券服务业务的行为有( )。
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