判断题

内控合规部门负责营业网点岗位设置相关制度的合规审查以及对业务部门内部控制情况再监督()

查看答案
该试题由用户872****33提供 查看答案人数:16910 如遇到问题请 联系客服
正确答案
该试题由用户872****33提供 查看答案人数:16911 如遇到问题请联系客服

相关试题

换一换
判断题
内控合规部门负责营业网点岗位设置相关制度的合规审查以及对业务部门内部控制情况再监督()
答案
判断题
运行管理部门负责营业网点岗位设置相关制度的合规审查以及对业务部门内控控制情况再监督()
答案
单选题
负责营业网点岗位设置相关制度的合规审查以及对业务部门内部控制情况再监督()
A.运营管理部门 B.内控合规部门 C.办公室 D.人力资源部门
答案
单选题
营业网点合规督导员每月()日前将合规报告报送县(市)行合规主管,合规主管每月()日前将合规报告报送合规管理员。
A.5,10 B.5,8 C.6,8 D.6,10
答案
多选题
营业网点需审核业务资料的合规性,对业务的负责()
A.准确性 B.真实性 C.合规性 D.时效性 E.完整性
答案
单选题
录像集中合规性审查工作中,分行应对辖属所有营业网点进行审查()
A.按旬 B.按月 C.按季 D.按半年
答案
多选题
内控合规部负责创新项目的合规审查及反洗钱审查,具体包括,确保创新业务与内部控制制度相适应()
A.评估创新活动的合规性 B.评估创新活动反洗钱管理达标性 C.提供监管政策咨询 D.监管报告报备指导
答案
单选题
内控合规部门不负责的归口管理()
A.操作风险 B.流动性风险 C.洗钱风险 D.案件管理
答案
单选题
内控合规部门不负责(B)的归口管理()
A.操作风险 B.流动性风险 C.洗钱风险 D.案件管理
答案
判断题
合规经理派驻制相互制约原则:合规经理和网点负责人在内控上相互制约,合规经理履行工作职责时不受派驻网点负责人的干预。
A.对 B.错
答案
热门试题
负责本行规章制度合规审查工作职责的部门是() 合规部门是负责合规风险( )的专职部门。 内控合规管理信息系统由总行内控与法律合规部统一组织开发,只面向内控合规部门使用。 按照合规要求,营业网点开展保险销售工作应具备的要件() 营业网点合规考评中,“一票否决”的情形不包括() 公司各级分支机构应设置专职合规管理岗位:分公司、中心营业部应设置()负责本机构及所辖营业部合规管理工作 总行__负责“亲情贷”业务相关制度办法、操作流程等内控制度的合规性审核工作() 负责营业网点超级柜台的生产监控、考核评价,检查监督业务操作的合规性的人员为()。 营业网点公布的《服务价格表》应当遵循的原则。---法律合规部() 期货公司应当设立合规审查部门或者岗位,对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。( ) 内控合规管理信息系统(简称ICCS系统)由总行内控与法律合规部统一组织开发,只面向内控合规部门使用() 法律与内控合规职能部门是() 内控合规管理信息系统功能构建了全行内控合规的()。 合规管理部门是指商业银行内部设立的专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位。( ) 公司建立合规联络员制度,各业务部门应当指定至少合规联络员,负责合规信息传递、沟通和报告,组织开展本部门合规管理工作() 合规管理制度体系主要包括以下三个方面();合规管理具体制度,诚信合规手册,合规指南;合规管理专业部门制定的本业务领域规章制度 内控合规考核指标中,过程维度包括内控合规组织体系及机制建设、制度管控、案防管理、内控合规检查、监督评价、反洗钱管理、文化培育及支持管理等方面() 发生较大合规风险事件,合规管理牵头部门和相关部门应当及时向合规管理负责人、分管领导报告。重大合规风险事件应当向国资委和有关部门报告() 证券研究报告应当由(  )进行合规审查。Ⅰ.证券业协会Ⅱ.公司合规部门Ⅲ.研究子公司的合规人员Ⅳ.研究部门的合规人员 网点兼职合规经理可以由从业经验较为丰富的基层员工担任,承担网点内控合规及操作风险管理工作()
购买搜题卡 会员须知 | 联系客服
会员须知 | 联系客服
关注公众号,回复验证码
享30次免费查看答案
微信扫码关注 立即领取
恭喜获得奖励,快去免费查看答案吧~
去查看答案
全站题库适用,可用于E考试网网站及系列App

    只用于搜题看答案,不支持试卷、题库练习 ,下载APP还可体验拍照搜题和语音搜索

    支付方式

     

     

     
    首次登录享
    免费查看答案20
    微信扫码登录 账号登录 短信登录
    使用微信扫一扫登录
    登录成功
    首次登录已为您完成账号注册,
    可在【个人中心】修改密码或在登录时选择忘记密码
    账号登录默认密码:手机号后六位