单选题

负责本行规章制度合规审查工作职责的部门是()

A. 风险管理部
B. 合规管理部
C. 办公室
D. 审计稽核部

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单选题
负责本行规章制度合规审查工作职责的部门是()
A.风险管理部 B.合规管理部 C.办公室 D.审计稽核部
答案
单选题
负责按照法律、法规、监管部门规范性文件以及本行规章制度,对不良债权转让进行合规性审查和风险审查()
A.授信审批管理部门 B.不良资产管理部门 C.采购事务管理部门 D.财务审批部门
答案
单选题
关于本行规章制度审查的操作程序,哪个选项的排列顺序正确①归档保管②相关部门送审③反馈审查意见④合规部门审查⑤出具审查意见()
A.②③④⑤① B.②④③⑤① C.②④⑤③① D.②⑤③④①
答案
多选题
对规章制度合规审查中属于实质审查要点的包括()
A.送审规章制度的解释主体是否明确 B.送审规章制度的体例、结构是否合理 C.送审规章制度的使用范围是否明确且与内容相匹配 D.送审规章制度要求下一级机构制定实施细则的,应在附则中明确规定
答案
单选题
(  )对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查,并出具书面的合规审查意见。
A.监事会 B.董事会 C.股东会 D.督察长
答案
单选题
员工应当自觉学习和掌握与本岗位有关的法律法规和本行规章制度,养成遵章守纪.合规操作的意识和习惯,自觉遵守法律法规和上饶银行规章制度。下列说法错误的是( )
A.应按照岗位职责和授权范围,审慎从事业务,不得超越权限或违反规定办理业务 B.应当按照规定条件和规范的操作程序为客户办理业务 C.员工必须以普通客户身份购买本行销售或代理的金融产品,并遵守正常的业务操作规程,则本人可以为自己办理业务。 D.禁止逆程序.减少程序操作,禁止擅自放宽或者增加业务的办理条件,减轻或加重客户对我行的义务
答案
判断题
按照《中国邮政储蓄银行规章制度管理办法》规定,制定、修订规章制度应当送制度牵头管理部门审查()
答案
单选题
合规管理制度体系主要包括以下三个方面();合规管理具体制度,诚信合规手册,合规指南;合规管理专业部门制定的本业务领域规章制度
A.合规管理基本制度 B.合规管理风险管控 C.合规管理委员会制度 D.合规管理强化制度
答案
判断题
合规审计侧重规章制度,以规章制度作为尺子衡量被审计单位的工作,但也许可工作中的一些习惯做法。( )
答案
单选题
可以明确各部门工作任务和职责的规章制度是()
A.全园性制度 B.部门性制度 C.各类人员岗位责任制 D.幼儿园考核奖励制度
答案
热门试题
本行辖属单位和从业人员对本行规章制度均承担对外保密义务() 合规风险是指本行因没有遵循法律、规则和准则以及行内规章制度而可能遭受、、和的风险() 合规工作是指为加强员工合规意识,保障全行合规经营,实现对违规行为的早期预警,防范或降低经营风险、(),各级法律与合规部门在其职权范围内开展的规章制度建设、合规监督检查、合规培训、咨询、调研、宣传及反洗钱等工作。 《上海银行规章制度管理规定(2013版)》规定,规章制度体系框架,主要由下列规章制度构成() ( )作为本行反洗钱牵头管理部门,落实总行反洗钱工作领导小组决议或决定,牵头拟定本行反洗钱工作总体性规章制度等职责。 督察长的职责包括()。<br/>Ⅰ.组织拟定基金公司合规管理的基本制度和其他合规管理制度,并督导公司各部门及其下属机构实施<br/>Ⅱ.对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查,并出具书面的合规审查意见<br/>Ⅲ.对基金公司及其工作人员经营管理和执业行为的合规性进行监督检查<br/>Ⅳ.向董事会、总经理等报告基金公司合法合规情况和合规管理工作的开展情况<br/>Ⅴ.及时处理临 公司各部门负责根据业务需要拟订本部门归口管理规章制度编制计划,规章制度草案的调研、起草,并组织和修改工作() 安全生产规章制度在签发前,应进行审核。对规章制度与相关法律法规的符合性及与生产经营单位现行规章制度的一致性进行审查,一般是由生产经营单位的( )负责。 中国邮政储蓄银行规章制度制定办法》中的规章制度是指() 《中国邮政储蓄银行规章制度制定办法》中的规章制度是指() (  )承担投资顾问业务的合规和风控职责,负责对投资顾问业务进行合规审查。 劳动监察机构对用人单位劳动规章制度主要审查规章制度()。 规章制度公布后发生部门职责调整等情形的,职责移出部门应全面清理所涉规章制度并向职责移入部门办理移交手续,移入部门接收后应及时将移交情况向备案() 内控合规部门负责营业网点岗位设置相关制度的合规审查以及对业务部门内部控制情况再监督() 根据《承德银行业务制度管理办法》,承德银行规章制度数据库由哪个部门负责维护() 员工应认真履行岗位职责,严格执行规章制度,严禁以下行为() 信贷担保法律审查工作由各级行法律合规职能部门负责() 银监会“十三条”规定包括规章制度建设、稽核建设、合规性监督和()等内容。 按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,某证券公司设立合规部门,下列关于合规负责人的表述,正确的是( )。①合规负责人应对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查,并出具书面合规审查意见②合规负责人直接对董事会负责③合规负责人对证券公司报送的申请材料或报告中基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责④证券公司不采纳合规负责人建议的,应将有关事项交于董事会和监事会同时决定 根据《银行业金融机构案防工作办法》,银行业金融机构应当明确负责合规管理工作的部门(以下简称合规部门)为案防工作牵头部门,将本机构案防工作组织实施作为其重要职责。合规部门对合规总监负责,其案防方面的具体职责包括:()
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