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个人理财业务人员在高端客户办理理财产品业务时,需注意哪些事项?

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主观题
个人理财业务人员在高端客户办理理财产品业务时,需注意哪些事项?
答案
多选题
个人客户持()到柜台办理理财产品赎回业务。
A.个人有效身份证 B.在农业银行开立的个人结算账户 C.原认购 D.财产证明 E.信用记录
答案
多选题
个人客户持()到柜台办理理财产品赎回业务
A.个人有效身份证 B.在农业银行开立的个人结算账户 C.原认购、申购该理财产品认购、申购委托书 D.财产证明 E.信用记录
答案
多选题
销售人员在为对公理财客户办理理财产品购买手续前,应注意事项,包括()
A.A-有效识别客户身份 B.B-向对公理财客户介绍理财产品销售业务流程、收费标准及方式等 C.C-了解客户投资期限和流动性要求 D.D-提醒客户阅读销售文件
答案
多选题
根据《商业银行理财产品销售管理办法》,银行个人理财从业人员在为客户办理理财产品认购手续前,应特别注意的事项有(  )。
A.有效识别客户身份 B.向客户介绍理财产品销售业务流程、收费标准及方式等 C.了解客户风险承受能力评估情况、投资期限和流动性要求 D.提醒客户阅读销售文件,特别是风险揭示书和权益须知 E.确认客户抄录了风险确认语句
答案
多选题
根据《商业银行理财产品销售管理办法》,银行个人理财从业人员在为客户办理理财产品认购手续前,应特别注意的事项有(  )
A.有效识别客户身份 B.确认客户抄录了风险确认语句 C.提醒客户阅读销售文件,特别是风险揭示书和权益须知 D.了解客户风险承受能力评估情况、投资期限和流动性要求 E.向客户介绍理财产品销售业务流程、收费标准及方式等
答案
判断题
客户办理理财产品认购交易后,认购理财资金自动冻结()
答案
多选题
根据《商业银行理财产品销售管理办法》,从业人员在为客户办理理财产品认购手续前,应特别注意()
A.向客户介绍理财产品销售业务流程、收费标准及方式等 B.提醒客户阅读销售文件,特别是风险揭示书和权益须知 C.确认客户抄录了风险确认语句 D.了解客户风险承受能力评估情况、投资期限和流动性要求 E.有效识别客户身份
答案
判断题
如个人客户已结清在我行购买的全部理财产品,并且日后不再办理理财业务,必须先办理理财账户销户,才能办理理财解约。
A.对 B.错
答案
多选题
在为客户办理理财产品认购手续前,应特别注意以下事项()
A.有效识别客户身份 B.向客户介绍理财产品销售业务流程、收费标准及方式等 C.了解客户风险承受能力评估情况、投资期限和流动性要求 D.避免阅读销售文件,特别是风险揭示书和权益须知
答案
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销售人员在为客户办理理财产品认购手续前,应当遵守《商业银行理财产品销售管理办法》规定,特别注意哪些事项() 根据《商业银行理财产品销售管理办法》,从业人员在为客户办理理财产品认购手续前,应特别注意的事项不包括()。 根据《商业银行理财产品销售管理办法》,从业人员在为客户办理理财产品认购手续前,应特别注意的事项不包括() 如果客户办理理财业务时候选择“引导推荐办理”,那要求客户办理理财业务的地点是?() 个人客户通过电话银行办理理财产品购买、撤销、赎回等业务时,需要进行电话银行()签约 销售人员在为客户办理理财产品认购手续前,不应当做以下哪个事项() 客户办理产品认购预约后,只能到()办理理财产品的预约变更和取消。 从事理财产品销售理财业务人员应满足以下条件:()。 从事理财产品销售理财业务人员应满足以下条件() 个人客户办理理财类业务签约可使用哪些账户?() 理财经理在为客户办理业务可以接受客户全权委托,代理客户进行理财产品认购、申购、赎回等交易() 销售人员在为客户办理理财产品认购手续前,必须确认客户本人抄录了风险确认语句。 手持终端和智易通上可办理理财产品()业务 对公客户应持有( )到其开户行办理理财产品紧急退出业务。 客户办理代销理财产品业务,可以不在交通银行开立的结算账户。 个人理财产品销售行指经授权开办个人理财业务,销售个人理财产品的() 宁波银行从事理财产品销售的理财业务人员,每年参加理财业务培训时间不得少于()小时 根据《中国邮政储蓄银行理财类业务指引》,客户申请办理理财产品个人存款证明交易时,每个存款证明不能超过()个理财合同号。 客户办理理财业务时,可以选择两种办理模式() ()介质中的理财产品方可办理理财产品的质押贷款。
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