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销售人员在为对公理财客户办理理财产品购买手续前,应注意事项,包括()
多选题
销售人员在为对公理财客户办理理财产品购买手续前,应注意事项,包括()
A. A-有效识别客户身份
B. B-向对公理财客户介绍理财产品销售业务流程、收费标准及方式等
C. C-了解客户投资期限和流动性要求
D. D-提醒客户阅读销售文件
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多选题
销售人员在为对公理财客户办理理财产品购买手续前,应注意事项,包括()
A.A-有效识别客户身份 B.B-向对公理财客户介绍理财产品销售业务流程、收费标准及方式等 C.C-了解客户投资期限和流动性要求 D.D-提醒客户阅读销售文件
答案
多选题
销售人员在为投资者办理理财产品购买手续前,应当()
A.有效识别投资者身份 B.向投资者介绍理财产品销售业务流程、收费标准及方式等 C.了解投资者风险承受能力评估情况、投资期限和流动性要求 D.确认投资者抄录了风险确认语句
答案
多选题
根据《商业银行理财产品销售管理办法》,从业人员在为客户办理理财产品认购手续前,应特别注意()
A.向客户介绍理财产品销售业务流程、收费标准及方式等 B.提醒客户阅读销售文件,特别是风险揭示书和权益须知 C.确认客户抄录了风险确认语句 D.了解客户风险承受能力评估情况、投资期限和流动性要求 E.有效识别客户身份
答案
单选题
销售人员在为客户办理理财产品认购手续前,不应当做以下哪个事项()
A.告诉客户风险小,可以担保收益 B.向客户介绍理财产品销售业务流程、收费标准及方式等 C.了解客户风险承受能力评估情况、投资期限及流动性要求 D.确认客户抄录了风险确认语句
答案
判断题
销售人员在为客户办理理财产品认购手续前,必须确认客户本人抄录了风险确认语句。
答案
多选题
销售人员在为客户办理理财产品认购手续前,应当遵守《商业银行理财产品销售管理办法》规定,特别注意哪些事项()
A.有效识别客户身份 B.向客户介绍理财产品销售业务流程 C.了解客户风险承受能力评估情况 D.提醒客户阅读销售文件,特别是风险揭示书和权益收支 E.确认客户抄录的风险确认语句,如果没有抄写,及时替客户填写
答案
多选题
根据《商业银行理财产品销售管理办法》,银行个人理财从业人员在为客户办理理财产品认购手续前,应特别注意的事项有( )。
A.有效识别客户身份 B.向客户介绍理财产品销售业务流程、收费标准及方式等 C.了解客户风险承受能力评估情况、投资期限和流动性要求 D.提醒客户阅读销售文件,特别是风险揭示书和权益须知 E.确认客户抄录了风险确认语句
答案
多选题
在为客户办理理财产品认购手续前,应特别注意以下事项()
A.有效识别客户身份 B.向客户介绍理财产品销售业务流程、收费标准及方式等 C.了解客户风险承受能力评估情况、投资期限和流动性要求 D.避免阅读销售文件,特别是风险揭示书和权益须知
答案
多选题
根据《商业银行理财产品销售管理办法》,银行个人理财从业人员在为客户办理理财产品认购手续前,应特别注意的事项有( )
A.有效识别客户身份 B.确认客户抄录了风险确认语句 C.提醒客户阅读销售文件,特别是风险揭示书和权益须知 D.了解客户风险承受能力评估情况、投资期限和流动性要求 E.向客户介绍理财产品销售业务流程、收费标准及方式等
答案
单选题
根据《商业银行理财产品销售管理办法》,从业人员在为客户办理理财产品认购手续前,应特别注意的事项不包括()。
A.对客户作盈亏承诺,或与客户以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担 B.向客户介绍理财产品销售业务流程 C.了解客户风险承受能力评估情况 D.提醒客户阅读销售文件,特别是风险揭示书和权益须知
答案
热门试题
根据《商业银行理财产品销售管理办法》,从业人员在为客户办理理财产品认购手续前,应特别注意的事项不包括()
销售人员在为客户办理理财产品认购手续前,应当遵守《商业银行理财产品销售管理办法》的规定,下列操作不符合该规定的是( )。
销售人员在为客户办理理财产品认购手续前,应当遵守《商业银行理财产品销售管理办法》的规定,下列操作不符合该规定的是( )。
销售人员在为客户办理理财产品认购手续前,应当遵守中国银监会《商业银行理财产品销售管理办法》的规定,下列操作不符合该规定的是( )。
客户办理理财产品认购交易后,认购理财资金自动冻结()
个人理财业务人员在高端客户办理理财产品业务时,需注意哪些事项?
对公理财产品与个人理财产品相对应,是商业银行为企业法人、机构法人等对公客户设计销售的理财产品。
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销售人员在为投资者办理购买理财产品手续前,应特别注意以下哪些事项()
对公理财产品应由具备理财业务从业资格的人员营销,一般产品销售人员不得()
购买理财产品时客户需填写《开立单位定期存款账户申请书》,无需签订《对公理财产品协议书》()
办理对公理财产品质押融资业务须以理财产品的本金为融资业务提供担保()
客户办理产品认购预约后,只能到()办理理财产品的预约变更和取消。
根据理财产品风险差异,对公理财产品质押融资业务分为()
下列符合以非保本理财产品办理对公理财产品质押融资业务要求的选项是()
在销售代理理财产品时,要有适合的产品、适合的客户、适合的网点、适合的销售人员。即应遵照银行代理理财产品销售的( )原则。
在销售代理理财产品时,要有适合的产品、适合的客户、适合的网点、适合的销售人员。即应遵照银行代理理财产品销售的( )原则。
适合以定制方式营销对公理财产品的客户包括()
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