单选题

下列关于商业银行内控合规的目标,说法错误的是()

A. 推动国家有关经济金融法律法规和监管规则的有效落实
B. 促进商业银行建立并持续完善有效的业务经营
C. 促进商业银行建立并持续完善有效的风险管理
D. 督促相关审计对象有效履职,共同实现本银行战略目标

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单选题
下列关于商业银行内控合规的目标,说法错误的是()
A.推动国家有关经济金融法律法规和监管规则的有效落实 B.促进商业银行建立并持续完善有效的业务经营 C.促进商业银行建立并持续完善有效的风险管理 D.督促相关审计对象有效履职,共同实现本银行战略目标
答案
多选题
下列关于商业银行内控合规的目标,说法正确的是()。
A.推动国家有关经济金融法律法规的有效落实 B.实现本银行战略目标 C.推动国家有关经济金融监管规则的有效落实 D.督促相关审计对象有效履职 E.促进商业银行建立并持续完善有效的业务经营内控合规和公司治理架构
答案
单选题
商业银行内控制的目标()
A.确保高级管理人员知法守法 B.确保员工熟知各项规章制度 C.确保风险管理体系的有效性
答案
单选题
下列关于商业银行合规风险管理的说法,错误的是(  )。
A.商业银行合规风险管理的基本制度包括合规绩效考核制度、公平竞争制度和诚信举报制度 B.合规风险,是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险 C.董事会对于银行的风险管理负有最终责任 D.商业银行的经营管理,尤其是设立新的机构或开办新的业务,均应当体现“内控优先”的要求
答案
单选题
下列关于商业银行合规风险管理的说法,错误的是()。
A.商业银行合规风险管理的基本制度包括合规绩效考核制度、公平竞争制度和诚信举报制度 B.合规风险,是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险 C.董事会对于银行的风险管理负有最终责任 D.商业银行的经营管理,尤其是设立新的机构或开办新的业务,均应当体现“内控优先”的要求
答案
单选题
下列关于商业银行合规风险管理的说法,错误的是()。  
A.合规风险,是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险 B.董事会对内部审计的独立性和有效性承担最终责任 C.商业银行合规风险管理的基本制度包括合规绩效考核制度,公平竞争制度和诚信举报制度 D.商业银行的经营管理,尤其是设立新的机构或开办新的业务,均应当体现“内控优先”的要求
答案
多选题
关于商业银行内部控制与合规管理的关系,以下说法正确的是哪项?( )
A.内部控制与合规管理的目标重叠,但又不尽相同时,前者强调管理及经营活动的行为的限制,后者强调对规章制度的遵守 B.商业银行的内部控制与合规管理都贯穿业务和经营活动全过程,但内部控制的内涵还包含经营绩效评价、企业文化等方面,其内涵大于合规管理 C.商业银行建立并执行有效的内部控制,同时合规管理执行到位就能避免经营风险 D.内部控制措施常与合规管理的手段类似,商业银行内部可由设置统一的部门统筹管理两项职能
答案
多选题
商业银行合规风险管理指引所称合规管理部门,是指商业银行内部设立的专门负责合规管理职能的()
A.部门 B.团队 C.岗位 D.机构
答案
单选题
根据《商业银行合规风险管理指引》,下列说法错误的是( )。
A.商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合规指南等内部制度报银监会审批 B. C.商业银行发现重大违规事件应按照重大事项报告制度的规定向银监会报告 D. E.商业银行应及时向银监会报送合规风险管理计划和合规风险评估报告 F. G.商业银行任命合规负责人,应按有关规定报告银监会。商业银行在合规负责人离任后的10个工作日内.应向银监会报告离任原因等有关情况
答案
单选题
根据《商业银行合规风险管理指引》,下列说法错误的是( )。
A.商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合规指南等内部制度报银监会审批 B.商业银行发现重大违规事件应按照重大事项报告制度的规定向银监会报告 C.商业银行应及时向银监会报送合规风险管理计划和合规风险评估报告 D.商业银行任命合规负责人,应按有关规定报告银监会。商业银行在合规负责人离任后的10个工作日内.应向银监会报告离任原因等有关情况
答案
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