多选题

关于商业银行内部控制与合规管理的关系,以下说法正确的是哪项?( )

A. 内部控制与合规管理的目标重叠,但又不尽相同时,前者强调管理及经营活动的行为的限制,后者强调对规章制度的遵守
B. 商业银行的内部控制与合规管理都贯穿业务和经营活动全过程,但内部控制的内涵还包含经营绩效评价、企业文化等方面,其内涵大于合规管理
C. 商业银行建立并执行有效的内部控制,同时合规管理执行到位就能避免经营风险
D. 内部控制措施常与合规管理的手段类似,商业银行内部可由设置统一的部门统筹管理两项职能

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多选题
关于商业银行内部控制与合规管理的关系,以下说法正确的是哪项?( )
A.内部控制与合规管理的目标重叠,但又不尽相同时,前者强调管理及经营活动的行为的限制,后者强调对规章制度的遵守 B.商业银行的内部控制与合规管理都贯穿业务和经营活动全过程,但内部控制的内涵还包含经营绩效评价、企业文化等方面,其内涵大于合规管理 C.商业银行建立并执行有效的内部控制,同时合规管理执行到位就能避免经营风险 D.内部控制措施常与合规管理的手段类似,商业银行内部可由设置统一的部门统筹管理两项职能
答案
单选题
商业银行内部控制管理职能部门与风险合规部门是商业银行内部控制的第()道防线。  
A.三 B.一 C.二 D.四
答案
多选题
商业银行合规风险管理指引所称合规管理部门,是指商业银行内部设立的专门负责合规管理职能的()
A.部门 B.团队 C.岗位 D.机构
答案
多选题
下列关于商业银行内控合规的目标,说法正确的是()。
A.推动国家有关经济金融法律法规的有效落实 B.实现本银行战略目标 C.推动国家有关经济金融监管规则的有效落实 D.督促相关审计对象有效履职 E.促进商业银行建立并持续完善有效的业务经营内控合规和公司治理架构
答案
多选题
关于商业银行内部控制的三道防线,以下说法正确的是()
A.业务部门是内部控制的第一道防线 B.内部控制管理职能部门与风险合规部门]是内部控制的第二道防线 C.内部审计部门]是内部控制的第三道防线 D.高级管理层是内部控制的第一道防线 E.内控管理职能部门是内部控制的第一道防线
答案
多选题
根据《商业银行内部控制指引》,商业银行内部控制应当贯彻以下原则:()
A.全面; B.审慎; C.公允; D.有效; E.独立
答案
多选题
商业银行内部控制是商业银行内部的管理控制系统,具体包括( )。
A.区别商业银行发展战略和经营目标的全面实施和充分实现 B.董事会和高级管理层、经理人员各自的权利、责任和利益形成的相互制衡关系 C.发现和动态调整管理风险的机制 D.合法和完整,而制定和实施的政策和程序、 E.为遵守既定政策和预定目标所采取的方法和手段
答案
单选题
商业银行内部控制管理职能部门是商业银行内部控制的( )防线。
A.第三道 B.第一道 C.第二道 D.第四道
答案
多选题
关于商业银行内部控制的目标,下列说法正确的有()
A.确保对高级管理层贯彻执行董事会政策 B.确保商业银行发展战略和经营目标的全面实施和充分实现 C.确保风险管理体系的有效性 D.确保业务记录、财务信息和其他管理信息的及时、真实和完整 E.确保国家法律规定和商业银行内部规章制度的贯彻执行
答案
判断题
合规管理部门是指商业银行内部设立的专门负责合规管理职能的团队或岗位。
答案
热门试题
下列关于商业银行内控合规的目标,说法错误的是() 有关商业银行内部控制的主要原则,以下说法正确的是()。 关于商业银行内部控制的主要原则,下列说法正确的是( )。 下列各项关于商业银行内部控制治理的说法正确的有()。 合规管理部门是指商业银行内部设立的专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位。( ) 商业银行内部控制的建设、执行和内部控制的监督、评价由内控合规部门统一负责() 关于商业银行内部控制的说法,错误的是()。 关于商业银行内部控制的说法,错误的是(   )。 关于商业银行内部控制的说法,错误的是( ) 关于商业银行内部控制的说法错误的是( )。 关于商业银行内部控制的说法错误的是()。 按照《商业银行内部控制评价试行办法》的要求,对商业银行内部控制的评价应从充分性、合规性、()和适宜性等四个方面进行 按照《商业银行内部控制评价试行办法》的要求,对商业银行内部控制的评价应从充分性、合规性、()和适宜性等四个方面进行。 根据《商业银行内部控制指引》,商业银行内部控制的目标包括() 《商业银行内部控制指引》明确,商业银行内部控制的目标是() 根据《商业银行内部控制指引》,以下说法错误的是() 根据《商业银行内部控制指引》,银行建立与实施内部控制应当遵循以下()原则。 《商业银行内部控制指引》结合商业银行实际,确定了商业银行内部控制的目标包括() 合规管理部门,是指商业银行内部设立的专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位。判断对错 敦化农村商业银行合规建设实施办法所称合规风险管理,是本行内部一项核心的风险管理()
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