多选题

关于交易对手的国别风险识别,商业银行应当()。

A. 涉及敏感国家或地区的业务及交易保持高度警惕
B. 严格遵守反洗钱和反恐融资法律法规
C. 及时录入、更新有关制裁名单和可疑交易客户等信息
D. 对交易对手进行尽职调查
E. 及时查询包括联合国制裁决议在内的与本机构经营相关的国际事件信息

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多选题
关于交易对手的国别风险识别,商业银行应当(  )。
A.对涉及敏感国家或地区的业务及交易保持高度警惕 B.严格遵守反洗钱和反恐融资法律法规 C.及时录入、更新有关制裁名单和可疑交易客户等信息 D.对交易对手进行尽职调查 E.及时查询包括联合国制裁决议在内的与本机构经营相关的国际事件信息
答案
多选题
关于交易对手的国别风险识别,商业银行应当()。
A.涉及敏感国家或地区的业务及交易保持高度警惕 B.严格遵守反洗钱和反恐融资法律法规 C.及时录入、更新有关制裁名单和可疑交易客户等信息 D.对交易对手进行尽职调查 E.及时查询包括联合国制裁决议在内的与本机构经营相关的国际事件信息
答案
单选题
对于交易对手的国别风险识别,商业银行应当对交易对手进行()
A.风险管理 B.尽职调查 C.对手分析 D.审慎经营
答案
判断题
商业银行应当充分识别业务经营中面临的潜在国别风险,了解所承担的国别风险类型,确保在单一和并表层面上按国别识别风险。(  )
答案
多选题
商业银行要计量交易对手的风险的交易是()。
A.债券交易 B.债券回购 C.期货交易 D.远期交易 E.即期外汇买卖
答案
单选题
商业银行应当定期、及时向( )报告国别风险情况。
A.董事会和监事会 B.董事会和高级管理层 C.监事会和独立董事 D.独立董事和高级管理层
答案
多选题
商业银行应当定期、及时向( )报告国别风险情况。
A.董事会 B.监事会 C.高级管理层 D.股东大会 E.首席风险官
答案
单选题
商业银行应当定期、及时向( )报告国别风险情况。
A.董事会和监事会 B.监事会和高级管理层 C.董事会和风险管理部门 D.董事会和高级管理层
答案
单选题
 商业银行要计量交易对手的风险的交易是()。
A.债券交易 B.期货交易 C.债券回购 D.远期交易 E.即期外汇买卖
答案
单选题
商业银行对授信中的国别风险进行识别时,应严格遵循()原则。
A.了解你的客户 B.理解你的客户 C.尊重你的客户 D.保护你的客户
答案
热门试题
按照《商业银行资本管理办法(试行)》规定,商业银行应当计量银行账户和交易账户的交易对手信用风险加权资产() 商业银行应当定期、及时向(  )报告国别风险情况。 商业银行需要计量交易对手信用风险的交易有(  )。 商业银行需要计量交易对手信用风险的交易有( )。 商业银行需要计量交易对手信用风险的交易有()。 商业银行对授信中的国别风险进行识别时,应严格遵循原则() 商业银行对授信中的国别风险进行识别时,应严格遵循(  )原则。 商业银行在识别国别风险的过程中,应当确保国际授信与国内授信适用的原则是() 关于商业银行面临的国别风险,下列说法正确的有() 下列关于商业银行国别风险的表述,最不恰当的是()   下列关于商业银行国别风险的表述,最不恰当的是()。   商业银行在开展金融创新活动,涉及投资、交易业务时应当遵循的原则是( ),认真分析和研究交易对手,做好交易对手的风险管理。 商业银行需要加强对交易对手信用风险的识别和管理。由于一般市场风险因素,使得交易对手的违约概率与风险暴露正相关,这种风险被称为()   商业银行需要计量交易对手信用风险的交易有(    )。 商业银行选择的国别风险的计量方法应当满足的要求不包括( )。 国别风险暴露较高的商业银行,可以主要利用外部资源开展国别风险监测。( ) 国别风险暴露较高的商业银行,可以主要利用外部资源开展国别风险监测() 商业银行国别风险的大小取决于()。   计量条件允许的商业银行应当建立正式的国别风险内部评级体系,反映国别风险评估结果。国别风险应当至少划分为低、中、高三个等级。() 根据《商业银行市场风险管理指引》规定,商业银行应当对()中的市场风险因素进行分解和分析,及时、准确地识别所有交易和非交易业务中市场风险的类别和性质。
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