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注册会计师为发行人发行可转换公司债券提供的服务不包括()。
单选题
注册会计师为发行人发行可转换公司债券提供的服务不包括()。
A. 出具前次募集资金使用情况的专项报告
B. 向中国证监会出具推荐意见
C. 为发行人近3年的财务报告出具审计报告
D. 对非标准无保留意见的审计报告涉及事项是否消除出具补充意见
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单选题
注册会计师为发行人发行可转换公司债券提供的服务不包括()。
A.出具前次募集资金使用情况的专项报告 B.向中国证监会出具推荐意见 C.为发行人近3年的财务报告出具审计报告 D.对非标准无保留意见的审计报告涉及事项是否消除出具补充意见
答案
单选题
发行人发行可转换公司债券,应当报()核准。
A.国家发展计划委员会 B.国务院有关企业主管部门 C.省级人民政府 D.中国证监会
答案
多选题
发行人发行可转换公司债券,保荐人的职责包括( )。
A.保荐人负责向中国证监会推荐,出具推荐意见,并负责报送发行申请文件 B.保荐人应对可转换公司债券发行申请文件进行核查 C.保荐人应向证券交易所申报核查中的主要问题及其结论 D.保荐人应负责可转换公司债券上市后的持续督导责任
答案
判断题
申请发行可转换公司债券,应有发行人的董事会作出决议。 ( )
答案
多选题
可转换公司债券的票面利率由发行人根据( )确定。
A.证监会规定 B.当前市场利率水平 C.公司债券资信等级 D.发行条款
答案
多选题
可转换公司债券的票面利率由发行人根据当前()确定。
A.市场利率水平 B.公司债券资信等级 C.发行条款 D.宏观形式
答案
单选题
以下关于可交换公司债券和可转换公司债券的区别正确的有()。Ⅰ可转换公司债券可以提供担保,也可以不提供担保;可交换公司债券必须以其预备用于交换的股票设定为本次发行的公司债券的担保物Ⅱ可交换公司债券交换的是公司已存在的股票,可转换公司债券转换的是公司新发行的股票Ⅲ可转换公司债券可以约定转股价向下修正条款,可交换公司债券不可以约定交换价格向下修正条款Ⅳ可交换公司债券的发行人是上市公司的股东,可转换公司债券的发行人是上市公司
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅲ、Ⅳ E.Ⅱ、Ⅲ
答案
单选题
以下关于可交换公司债券和可转换公司债券的区别正确的是( )。 Ⅰ.可转换公司债券可以提供担保,符合一定条件的也可以不提供担保,可交换公司债券必须以其预备用于交换的股票设定为本次发行的公司债券的担保物 Ⅱ.可交换公司债券交换的是上市公司已发行的股票,可转换公司债券转换的是公司新发行的股票 Ⅲ.可转换公司债券可以约定转股价向下修正条款,可交换公司债券不可以约定交换价格向下修正条款 Ⅳ.可交换公司债券的发行人是上市公司的股东,可转换公司债券的发行人是上市公司
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案
判断题
公司债券网上发行的具体事务,由公司债券发行人牵头安排。
答案
判断题
发行人申请发行可转换公司债券,股东大会应决定是否优先向原股东配售。()
A.对 B.错
答案
热门试题
发行人申请发行可转换公司债券,股东大会应决定是否优先向原股东配售。()
公司债券发行人通过银行间债券市场发行公司债券,在招标日前()个工作日,发行人通过中国债券信息网、中国货币网披露公司债券发行公告。
某证券公司于2016年5月准备承接公司债券项目。根据《非公开发行公司债券项目承接负面清单指引》,下列属于承接限制范围的有()。Ⅰ发行人2015年年度报表被注册会计师出具否定意见,但公司董事会对注册会计师否定意见进行了说明、解释Ⅱ发行人2014年被银监会列入政府融资平台名单,2015年已退出Ⅲ发行人为典当行Ⅳ发行人为非中国证券业协会会员的担保公司Ⅴ2013年发行2年期公司债券,2015年到期违约未归还,2016年4月已全部归还
可转换公司债券转换为股票累计达到公司已发行股份总额的( )时,发行人应当及时将有关情况予以公告。
某证券公司于2016年5月准备承接公司债券项目。根据《非公开发行公司债券项目承接负面清单指引》,下列属于承接限制范围的有()。<br/>Ⅰ.发行人2015年年度报表被注册会计师出具否定意见,但公司董事会对注册会计师否定意见进行了说明、解释<br/>Ⅱ.发行人2014年被银监会列入政府融资平台名单,2015年已退出<br/>Ⅲ.发行人为典当行<br/>Ⅳ.发行人为非中国证券业协会会员的担保公司<br
如会计师事务所对发行人财务报告出具了非标准无保留意见的审计报告,发行人应在可转换公司债券上市公告书中作重要提示。
可转换公司债券发行条件规定,本次发行后,累计公司债券余额不超过公司净资产的多少
中国证监会对公司债券发行的核准或者中国证券业协会对公司债券发行的备案,不表明其对()作出判断或者保证。Ⅰ.发行人的经营风险Ⅱ.发行人的偿债风险Ⅲ.公司债券的投资风险或收益Ⅳ.公司债券的合规风险
发行人发行可转换公司债券必须满足最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于()
证券公司债券的发行人可聘请()担任债权代理人
可转换公司债券发行后,累计公司债券余额不得超过( )。
可转换公司债券发行后,累计公司债券余额不得超过()
《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》第十四条“发行人董事会审议定向发行有关事项时,应当不存在尚未完成的股票发行、可转换公司债券发行、重大资产重组和股份回购事宜”中“尚未完成的可转换公司债券发行”是指尚未披露债券发行结果公告的可转换公司债券发行。
可转换公司债券发行人设置( )的,应明确约定实施这些条款的条件、方式和程序等。
根据《公司法》的规定,公司债券的发行人包括( )。
下列事项中,需要发行人聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的有( )。 Ⅰ.发行股票 Ⅱ.首次公开发行股票并上市 Ⅲ.上市公司发行新股 Ⅳ.发行公司债券 Ⅴ.上市公司发行可转换公司债券
简述可转换公司债券的发行条件。
简述可转换公司债券的发行条件
关于甲公司发行可转换公司债券的会计处理,正确的有()。
编制京华公司发行可转换公司债券时的会计分录。
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