主观题

客户通过经纪人买卖证券时,只需向经纪人支付一定现款或证券作为保证金,差额部分由经纪人垫付的交易方式称为

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主观题
客户通过经纪人买卖证券时,只需向经纪人支付一定现款或证券作为保证金,差额部分由经纪人垫付的交易方式称为
答案
多选题
证券经纪人可以买卖什么证券品种()
A.股票 B.基金 C.国债 D.期货
答案
单选题
下列选项中,有关证券经纪人的说法不正确的是( )。 Ⅰ.证券经纪人只能接受一家证券公司的委托,进行客户招揽、客户服务等活动 Ⅱ.证券经纪人在证券公司授权范围内的行为,由证券公司与证券经纪人依法共同承担相应的法律责任 Ⅲ.证券经纪人超出授权范围的行为,证券经纪人应当依法承担相应的法律责任 Ⅳ.证券经纪人可为客户办理证券认购、交易等事项
A.Ⅰ,Ⅳ B.Ⅱ,Ⅳ C.Ⅰ,Ⅱ D.Ⅲ,Ⅳ
答案
判断题
折扣经纪人作为独立的投资顾问或证券经纪商通过基于因特网的平台,使客户可以以折扣佣金买卖基金。 ( )
答案
单选题
证券公司应当建立健全信息查询制度,保证客户能够通过现场、电话或者互联网络的方式随时查询证券经纪人的信息,包括( )等信息。①证券经纪人服务的证券营业部②证券经纪人的执业地域范围③证券经纪人证书编号④证券经纪人从业年限
A.②③④ B.①② C.①②③ D.①③④
答案
单选题
下列关于证券经纪业务营销人员执业行为管理的说法,正确的有()。Ⅰ.证券经纪人可以向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况Ⅱ.证券经纪人可以替客户办理账户开立、注销、转移等Ⅲ.证券经纪人可以替客户办理证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等Ⅳ.证券经纪人可以向客户介绍证券投资开户、交易、资金存取等业务流程
A.Ⅰ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案
多选题
根据《证券经纪人管理暂行规定》,证券经纪人不得有()行为。  
A.替客户办理账户开立、注销、转移 B.与客户约定分享投资收益 C.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息 D.为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利
答案
判断题
演出经纪人按照服务对象通常分为演出项目经纪人、场所经纪人、艺人经纪人和票务经纪人。( )
答案
单选题
证券公司应当建立健全信息查询制度,保证客户能够通过现场、电话或者互联网络的方式随时查询证券经纪人的信息,包括( )等信息。Ⅰ证券经纪人服务的证券营业部Ⅱ证券经纪人的执业地域范围Ⅲ证券经纪人证书编号Ⅳ证券经纪人家庭住址
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
(2020年真题)下列关于证券经纪业务营销人员执业行为管理的说法,正确的有(  )I证券经纪人可以向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况II证券经纪人可以替客户办理账户开立、注销、转移等III证券经纪人可以替客户办理证券认购、交易或者资金存取、划转IV证券经纪人可以向客户介绍证券投资开户、交易、资金存取等业务
A.I、II、III、IV B.I、II、III C.I、IV D.II、III
答案
热门试题
下列关于证券经纪业务营销人员执业行为管理的说法,正确的有(  )I 证券经纪人可以向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况II证券经纪人可以替客户办理账户开立、注销、转移等III证券经纪人可以替客户办理证券认购、交易或者资金存取、划转IV证券经纪人可以向客户介绍证券投资开户、交易、资金存取等业务 下列关于证券经纪业务营销人员执业行为管理的说法,正确的有()。<br/>Ⅰ.证券经纪人可以向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况<br/>Ⅱ.证券经纪人可以替客户办理账户开立、注销、转移等<br/>Ⅲ.证券经纪人可以替客户办理证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等<br/>Ⅳ.证券经纪人可以向客户介绍证券投资开户、交易、资金存取等业务流程 ()是指受托经纪人只将基本房源信息推荐给其他经纪人,其他经纪人若有合适的客户须联系该房源受托经纪人进行操作,成交之后该受托经纪人和合作经纪人一般对半分佣 目前,证券公司采用证券经纪人制度的,应当将与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报()备案。 证券公司应当与接受委托的证券经纪人签订( )合同,确认证券经纪人的授权范围,并对经纪人的执业行为进行监督。 证券公司与证券经纪人签订委托合同,应当遵循平等自愿、诚实信用的原则,公平地确定双方的权利和义务。委托合同应当载明的事项包括( )。①证券公司的名称和证券经纪人的姓名②证券经纪人的代理权限③证券经纪人的代理期间④证券经纪人服务的证券营业部⑤证券经纪人的家庭情况 专门接受佣金经纪人的再委托,代为买卖并收取一定佣金的是( ) 间接经纪人是经纪人的()。 ()是佣金经纪人的经纪人 证券经纪人可以是() 房地产经纪人向客户推荐房源时应当()。 根据委托方的不同,可将保险经纪人分为直接保险经纪人和再保险经纪人,再保险经纪人把()视为自己的客户。 目前,证券公司启动证券经纪人制度的,应当将证券公司与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报()备案 证券经纪人只能接受()家证券公司的委托,进行客户招揽、客户服务等活动。证券经纪人不得为客户办理证券认购、交易等事项 审核经纪人实名认证信息通过后,经纪人还是可以修改信息() 向保险经纪人支付佣金的人是() 根据《证券经纪人管理暂行规定》,以下对证券经纪人的表述错误的是()。 经纪人在与客户房东交流沟通过程中不能骂人,骂人的给与经纪人() 《证券公司监督管理条例》规定,证券公司从事证券经纪业务,可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动。证券经纪人应当具有证券业从业资格。证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务,并应当向客户出示()。 客户X通过经纪人A首次看房源Y,后期客户选择经纪人B签约房源Y,则以下说法正确的是()
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