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对录入凭证的合规、合法性进行审查,对不符合规定的业务有权拒绝复核是复核员的职责()
判断题
对录入凭证的合规、合法性进行审查,对不符合规定的业务有权拒绝复核是复核员的职责()
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对录入凭证的合规、合法性进行审查,对不符合规定的业务有权拒绝复核是复核员的职责()
答案
多选题
在审核代收代付业务过程中,就认真对业务合规合法性进行审查,审核内容包括()
A.证件是否有效 B.资金来源 C.经营范围与其提出业务申请是否相符 D.代收代付对方是否属于合作方业务客户
答案
多选题
在审核代收代付业务过程中,就认真对业务合规合法性进行审查,审核内容包括()
A.证件是否有效 B.资金来源、数量是否与其经营业务、规模相匹配 C.经营范围与其提出业务申请是否相符 D.代收代付对方是否属于合作方业务客户
答案
单选题
以下()不符合行政合法性原则
A.行政机关在法定限度内行使行政自由裁量权 B.省级政府制定并实施地方政府规章 C.工商部门吊销违法企业的营业执照 D.行政机关任意将行政职权委托给个人行使
答案
判断题
信贷业务岗合规性审查是指审查借款人、保证人主体资格,担保的合法性,借款用途的合规性,审查授信业务是否符合国家和本行信贷投向政策,审查授信客户经营范围是否符合授信要求。
答案
判断题
信贷业务岗合规性审查是指审查借款人、保证人主体资格,担保的合法性,借款用途的合规性,审查授信业务是否符合国家和本行信贷投向政策,审查授信客户经营范围是否符合授信要求。
答案
判断题
使用特种转账凭证必须严格审核业务背景的真实性、合法性、合规性和准确性()
答案
单选题
受理和审查代收代付业务,要认真对业务合规合法性进行审查,审查后,银行有关部门应作出(),防止经办人员与客户串通
A.风险提示 B.口头意见 C.书面意见 D.审查报告
答案
主观题
退税凭证不符合规定的检查。对退(免)税凭证的检查,可采用核对法审查出口企业退(免)税的原始凭证是否真实、合法、有效和准确。
答案
多选题
以下行为不符合行为合规性目标的有()
A.某保险公司偷逃税款60万元 B.某保险公司中心支公司向客户解释,要求提供客户本人的银行账户通过转账交纳20万元保费 C.某保险公司省级分公司因为虚列手续费,公司财务经理被保监局警告,并罚款2万元 D.某保险公司支公司被市分公司内部稽核部查出违规承保12笔业务
答案
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根据《承德银行授信业务审查职责》规定,分行授信管理部门对不符合《承德银行授信业务合法性、安全性标准》的,说明理由,退回分行业务部门,不得继续上报()
期货公司应当设立合规审查部门或者岗位,对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。( )
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工程质量不符合要求时,应按规定进行处理,下列选项()不符合规定。
合法性与合规性是公司信贷业务必须满足的前提条件。( )
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关于审查竞聘人员资格条件的说法不符合规定的是()
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