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中国证监会某派出机构的工作人员与辖区内某期货公司的首席风险官进行谈话,了解其近期履职情况,这属于中国证监会派出机构对该首席风险官的自律管理活动。
判断题
中国证监会某派出机构的工作人员与辖区内某期货公司的首席风险官进行谈话,了解其近期履职情况,这属于中国证监会派出机构对该首席风险官的自律管理活动。
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中国证监会某派出机构的工作人员与辖区内某期货公司的首席风险官进行谈话,了解其近期履职情况,这属于中国证监会派出机构对该首席风险官的自律管理活动。
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判断题
中国证监会某派出机构的工作人员与辖区内某期货公司的首席风险官进行谈话,了解其近期履职情况,这属于中国证监会派出机构对该首席风险官的自律管理活动。
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单选题
中国证监会派出机构按照()对辖区内期货公司营业部进行监督管理。
A.属人监管原则 B.保护监管原则 C.普遍监管原则 D.属地监管原则
答案
判断题
中国证监会派出机构可以对辖区内期货公司或者营业部实施现场检查。( )
答案
判断题
中国证监会派出机构按照中国证监会统一部署组织实施辖区内的公司检查工作。()
A.对 B.错
答案
判断题
中国证监会派出机构按照中国证监会统一部署组织实施辖区内的公司检查工作。( )
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多选题
期货公司在中国证监会同一派出机构辖区内变更营业场所的,期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料有()。
A.拟变更后的营业场所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明 B.对客户保证金和持仓妥善处理的情况报告 C.变更营业部营业场所的详细计划 D.变更营业部营业场所申请书
答案
单选题
某期货公司总经理周某失踪,期货公司按照公司章程等规定临时决定由李某代为履行总经理职责。期货公司在5个工作日之后向中国证监会及其派出机构报告。但中国证监会派出机构审查发现,李某并不符合担任总经理的条件。请回答下列问题: 中国证监会及其派出机构可以()。
A.对期货公司进行通报批评 B.责令期货公司更换李某 C.指定符合条件的张某代为履行职责 D.责令期货公司停业
答案
单选题
中国证监会某派出机构对辖区内期货公司进行现场检查,发现一家期货公司报送的风险监管表存在重大遗漏,该派出机构的下列行为中,符合《期货公司风险监管指标管理办法》规定的是( )。
A.要求该期货公司限期报送或者补充更正 B.认定该期货公司风险监管指标不符合规定 C.要求该期货公司进行重大业务决策时,提前向派出机构报送临时报告 D.要求该期货公司提交合规检查报告
答案
单选题
中国证监会某派出机构对辖区内期货公司进行现场检查,发现一家期货公司报送的风险监管表存在重大遗漏,该派出机构的下列行为中,符合《期货公司风险监管指标管理办法》规定的是()。
A.要求该期货公司限期报送或者补充更正 B.认定该期货公司风险监管指标不符合规定 C.要求该期货公司进行重大业务决策时,提前向派出机构报送临时报告 D.要求该期货公司提交合规检查报告
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热门试题
中国证监会某派出机构对辖区内期货公司进行现场检查,发现一家期货公司报送的风险监管报表存在重大遗漏,该派出机构的下列行为中,符合《期货公司风险监管指标管理办法》规定的是()。
期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的,应当符合下列()条件。
中国证监会派出机构对以下哪些机构进行日常监管()Ⅰ.辖区内的基金公司Ⅱ.辖区内的基金销售机构Ⅲ.辖区内异地基金管理公司的子公司
若期货公司及其股东违及《期货公司管理办法》有关规定,中国证监会及其派出机构可以与其负责人以及相关工作人员进行()。
中国证监会各派出机构对辖区内证券公司承销业务的现场检查包括()。
期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的,下列条件不符的是( )。
期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的,还应当符合下列( )条件。
期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的,应当符合的条件有( )。
期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的,下列条件不符的是()。
期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的,应当符合的条件有()。
期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的,应当符合的条件有()。
期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的,还应当符合下列( )条件。
期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的,应当符合的条件有( )。
某期货公司的监事孙某因故离任,期货公司未对其进行离任审计。对此,中国证监会及其派出机构可以()。
某期货公司的监事孙某因故离任,期货公司未对其进行离任审计。对此,中国证监会及其派出机构可以()。
中国证监会各派出机构对辖区内证券公司承销业务的非现场检查包括()。
某期货公司总经理周某失踪,期货公司按照公司章程等规定临时决定由李某代为履行总经理职责。期货公司在5个工作日之后向中国证监会及其派出机构报告。但中国证监会派出机构审查发现,李某并不符合担任总经理的条件。请回答下列问题: 期货公司决定由李某代为履行职责,应自作出决定之日起()个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。
期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的,应当符合的条件有()6
中国证监会派出机构对辖区挂牌公司进行日常现场监管。
中国证监会派出机构可以视情况要求期货公司限期改正并重新编制风险监管报表,期货公司未限期改正的,中国证监会派出机构可以()。
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