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未经核准,擅自从事基金托管业务的,相关处罚措施有()。Ⅰ.责令停止Ⅱ.没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下罚款Ⅲ.没有违法所得或者违法所得不足100万元的,并处10万元以上100万元以Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处3万元以上30万元以下罚款
单选题
未经核准,擅自从事基金托管业务的,相关处罚措施有()。Ⅰ.责令停止Ⅱ.没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下罚款Ⅲ.没有违法所得或者违法所得不足100万元的,并处10万元以上100万元以Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处3万元以上30万元以下罚款
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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多选题
未经国务院证券监督管理机构核准,擅自从事基金管理业务或者基金托管业务的()
A.责令停止,没收违法所得 B.违法所得一百万元以上的,并处违法所得一倍以上五倍以下罚款 C.没有违法所得或者违法所得不足一百万元的,并处五十万元以上一百万元以下罚款 D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处三万元以上三十万元以下罚款
答案
单选题
未经核准,擅自从事基金托管业务的,责令停止,没收违法所得,并处罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处( )罚款。
A.30万元以上60万元以下 B.3万元以上30万元以下 C.3万元以上10万元以下 D.10万元以上100万元以下
答案
单选题
根据《证券投资基金法》,未经核准,擅自从事基金托管业务的,责令停止,没收违法所得,并处罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处( )罚款。
A.30万元以上60万元以下 B.3万元以上30万元以下 C.3万元以上10万元以下 D.10万元以上100万元以下
答案
单选题
基金管理公司擅自从事基金托管业务的,由证券监督管理机构责令停止,没收违法所得,并处违法所得( )倍以上( )倍以下罚款。
A.1;5 B.2;5 C.1;10 D.2;10
答案
单选题
违反《特种设备安全监察条例》规定的处罚:对未经核准擅自从事检验检测活动的单位的处罚不包括()
A.由特种设备安全监督管理部门予以取缔,处以罚款 B.有违法所得的,没收违法所得 C.处以罚款,情节严重的,撤销其检验检测资格 D.触犯刑律的,对负有责任的主管人员和其他直接责任人员依照刑法关于非法经营罪或者其他罪的规定,依法追究刑事责任
答案
主观题
未经批准擅自从事认证活动的,应如何处罚。
答案
单选题
未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的,证券监督管理机构予以取缔或者责令改正,没收违法所得,并处( )罚款。
A.30万元以上60万元以下 B.3万元以上30万元以下 C.违法所得1倍以上5倍以下 D.违法所得1倍以上10倍以下
答案
单选题
商业银行从事基金托管业务,应当经()核准,依法取得基金托管资格。未取得基金托管资格的商业银行,不得从事基金托管业务。
A.中国证监会 B.中国银监会 C.中国保监会 D.中国证监会、中国银监会
答案
单选题
未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的,由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正,没收违法所得,并处( )罚款。
A.30万元以上60万元以下 B.3万元以上30万元以下 C.违法所得1倍以上5倍以下 D.违法所得1倍以上10倍以下
答案
单选题
根据《证券投资基金法》,未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的,由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正,没收违法所得,并处( )罚款。
A.30万元以上60万元以下 B.3万元以上30万元以下 C.违法所得1倍以上5倍以下 D.违法所得1倍以上10倍以下
答案
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商业银行从事基金托管业务,应当经()核准,依法取得基金托管资格。未取得基金托管资格的商业银行,不得从事基金托管业务。(《证券投资基金托管资格管理办法》第2条)
未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的,由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正,没收违法所得,并处违法所得()倍以上()倍以下罚款
未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的,由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正,没收违法所得,并处违法所得()倍以上()倍以下罚款。
未经核准,擅自从事基金托管业务的,相关处罚措施有()。Ⅰ.责令停止Ⅱ.没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下罚款Ⅲ.没有违法所得或者违法所得不足100万元的,并处10万元以上100万元以Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处3万元以上30万元以下罚款
未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的,其违法所得不足一百万元的,处( )罚款。
未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的,由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正,没收违法所得,并处罚款;没有违法所得或者违法所得不足100万元的,并处( )罚款。
《禁毒法》是如何处理未经批准,擅自从事戒毒治疗业务行为的
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根据《证券投资基金法》,未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的,由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正,没收违法所得,并处罚款;没有违法所得或者违法所得不足100万元的,并处( )罚款。
根据《证券投资基金法》,未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的,由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正,没收违法所得,并处罚款;没有违法所得或者违法所得不足100万元的,并处( )罚款。
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对有( )情形的基金托管人,中国证监会可依法取消其基金托管资格。①未能在规定时间内通过整改验收的②违反法律法规,情节严重的③不诚实守信的④未取得基金托管资管擅自从事基金托管业务的
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