单选题

(2017年)某投资管理有限公司经中国证券投资基金业协会备案为私募证券投资管理人,主要业务为证券类投资咨询、投资管理,管理方式包括自主发行产品以及担任其他基金管理公司发行的专户产品的投资顾问。?
该投资管理有限公司发行产品中的下列行为,符合规定的是()。

A. 对于担心亏损的投资者,在销售时与其签订回购协议,如到期亏损则由该投资管理有限公司回购全部份额
B. 资产管理合同中表述由于本产品主要投资于债券,本金没有亏损的风险
C. 某投资者只有90万元,该投资管理有限公司为其提供短期借贷100万元,以达到100万元的起始认购金额
D. 发行期内拒绝与上市公司签署股票非公开发行认购协议

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(2017年)某投资管理有限公司经中国证券投资基金业协会备案为私募证券投资管理人,主要业务为证券类投资咨询、投资管理,管理方式包括自主发行产品以及担任其他基金管理公司发行的专户产品的投资顾问。?该投资管理有限公司发行产品中的下列行为,符合规定的是()。
A.对于担心亏损的投资者,在销售时与其签订回购协议,如到期亏损则由该投资管理有限公司回购全部份额 B.资产管理合同中表述由于本产品主要投资于债券,本金没有亏损的风险 C.某投资者只有90万元,该投资管理有限公司为其提供短期借贷100万元,以达到100万元的起始认购金额 D.发行期内拒绝与上市公司签署股票非公开发行认购协议
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单选题
(2017年真题)某投资管理有限公司经中国证券投资基金业协会备案为私募证券投资管理人,主要业务为证券类投资咨询、投资管理,管理方式包括自主发行产品以及担任其他基金管理公司发行的专户产品的投资顾问。该投资管理有限公司发行产品中的下列行为,符合规定的是( )。
A.对于担心亏损的投资者,在销售时与其签订回购协议,如到期亏损则由该投资管理有限公司回购全部份额 B.资产管理合同中表述由于本产品主要投资于债券,本金没有亏损的风险 C.某投资者只有90万元,该投资管理有限公司为其提供短期借贷100万元,以达到100万元的起始认购金额 D.发行期内拒绝与上市公司签署股票非公开发行认购协议
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(2017年)某投资管理有限公司经中国证券投资基金业协会备案为私募证券投资管理人,主要业务为证券类投资咨询、投资管理,管理方式包括自主发行产品以及担任其他基金管理公司发行的专户产品的投资顾问。?下列关于该投资管理有限公司担任其他基金管理公司发行的专户产品的投资顾问的说法中,错误的是( )。
A.担任投资顾问需具备3年以上连续可追溯证券、期货投资管理业绩的投资管理人员不少于3人,无不良从业记录 B.担任投资顾问需在中国证券投资基金业协会登记满一年,无重大违法违规记录的会员 C.不得以其自有资金或募集资金投资于专户产品的劣后级份额 D.投资顾问应要求管理公司不得拒绝其投资建议
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(2017年真题)某投资管理有限公司经中国证券投资基金业协会备案为私募证券投资管理人,主要业务为证券类投资咨询、投资管理,管理方式包括自主发行产品以及担任其他基金管理公司发行的专户产品的投资顾问。下列关于该投资管理有限公司担任其他基金管理公司发行的专户产品的投资顾问的说法中,错误的是( )。
A.担任投资顾问需具备3年以上连续可追溯证券、期货投资管理业绩的投资管理人员不少于3人,无不良从业记录 B.担任投资顾问需在中国证券投资基金业协会登记满一年,无重大违法违规记录的会员 C.不得以其自有资金或募集资金投资于专户产品的劣后级份额 D.投资顾问应要求管理公司不得拒绝其投资建议
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(2017年)某投资管理有限公司经中国证券投资基金业协会备案为私募证券投资管理人,主要业务为证券类投资咨询、投资管理,管理方式包括自主发行产品以及担任其他基金管理公司发行的专户产品的投资顾问。?该投资管理有限公司拟发行一只结构化资产管理计划,资产管理合同的如下约定符合规定的是()。
A.产品提前终止时,劣后级份额投资者需额外支付优先级份额投资者两个月的收益 B.优先级份额收益每日计提,产品结束时统一支付 C.计提风险准备金用以在必要情况下补足优先级份额投资者收益 D.风险条款约定总资产占净资产的比例不得超过140%
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(2017年真题)某投资管理有限公司经中国证券投资基金业协会备案为私募证券投资管理人,主要业务为证券类投资咨询、投资管理,管理方式包括自主发行产品以及担任其他基金管理公司发行的专户产品的投资顾问。该投资管理有限公司拟发行一只结构化资产管理计划,资产管理合同的如下约定符合规定的是( )。
A.产品提前终止时,劣后级份额投资者需额外支付优先级份额投资者两个月的收益 B.优先级份额收益每日计提,产品结束时统一支付 C.计提风险准备金用以在必要情况下补足优先级份额投资者收益 D.风险条款约定总资产占净资产的比例不得超过140%
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某投资管理有限公司经中国证券投资基金业协会备案为私募证券投资管理人,主要业务为证券类投资咨询、投资管理,管理方式包括自主发行产品以及担任其他基金管理公司发行的专户产品的投资顾问。?<br>该投资管理有限公司发行产品中的下列行为,符合规定的是()
A.对于担心亏损的投资者,在销售时与其签订回购协议,如到期亏损则由该投资管理有限公司回购全部份额 B.资产管理合同中表述由于本产品主要投资于债券,本金没有亏损的风险 C.某投资者只有90万元,该投资管理有限公司为其提供短期借贷100万元,以达到100万元的起始认购金额 D.发行期内拒绝与上市公司签署股票非公开发行认购协议
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某投资管理有限公司经中国证券投资基金业协会备案为私募证券投资管理人,主要业务为证券类投资咨询、投资管理,管理方式包括自主发行产品以及担任其他基金管理公司发行的专户产品的投资顾问。?<br/>下列关于该投资管理有限公司担任其他基金管理公司发行的专户产品的投资顾问的说法中,错误的是()
A.担任投资顾问需具备3年以上连续可追溯证券、期货投资管理业绩的投资管理人员不少于3人,无不良从业记录 B.担任投资顾问需在中国证券投资基金业协会登记满一年,无重大违法违规记录的会员 C.不得以其自有资金或募集资金投资于专户产品的劣后级份额 D.投资顾问应要求管理公司不得拒绝其投资建议
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某投资管理有限公司经中国证券投资基金业协会备案为私募证券投资管理人,主要业务为证券类投资咨询、投资管理,管理方式包括自主发行产品以及担任其他基金管理公司发行的专户产品的投资顾问。根据以上材料,回答以下题目。该投资管理有限公司发行产品中的下列行为,符合规定的是()
A.对于担心亏损的投资者,在销售时与其签订回购协议,如到期亏损则由该投资管理有限公司回购全部份额 B.资产管理合同中表述由于本产品主要投资于债券,本金没有亏损的风险 C.某投资者只有90万元,该投资管理有限公司为其提供短期借贷10万元,以达到100万元的起始认购金额 D.发行期内拒绝与上市公司签署股票非公开发行认购协议
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某投资管理有限公司经中国证券投资基金业协会备案为私募证券投资管理人,主要业务为证券类投资咨询、投资管理,管理方式包括自主发行产品以及担任其他基金管理公司发行的专户产品的投资顾问。根据以上材料,回答以下题目。下列关于该投资管理有限公司担任其他基金管理公司发行的专户产品的投资顾问的说法中,错误的是()。
A.担任投资顾问需具备3年以上连续可追溯证券 B.担任投资顾问需在中国证券投资基金业协会登记满一年,无重大违法违规记录的会员 C.不得以其自有资金或募集资金投资于专户产品的劣后级份额 D.投资顾问应要求管理公司不得拒绝其投资建议
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某投资管理有限公司经中国证券投资基金业协会备案为私募证券投资管理人,主要业务为证券类投资咨询、投资管理,管理方式包括自主发行产品以及担任其他基金管理公司发行的专户产品的投资顾问。根据以上材料,回答以下题目。下列关于该投资管理有限公司担任其他基金管理公司发行的专户产品的投资顾问的说法中,错误的是() 某投资管理有限公司经中国证券投资基金业协会备案为私募证券投资管理人,主要业务为证券类投资咨询、投资管理,管理方式包括自主发行产品以及担任其他基金管理公司发行的专户产品的投资顾问。?<br>该投资管理有限公司拟发行一只结构化资产管理计划,资产管理合同的如下约定符合规定的是() 某投资管理有限公司经协会备案为私募证券投资管理人,主要业务为证券类投资咨询、该投资管理有限公司发行产品以及担任其他基金管理公司发行的专户产品的投资顾问。该投资管理有限公司发行产品中的下列行为,符合规定的是()。 (2017年)中国证券投资基金业协会职责不包括( )。 某投资管理有限公司经中国证券投资基金业协会备案为私募证券投资管理人,主要业务为证券类投资咨询、投资管理,管理方式包括自主发行产品以及担任其他基金管理公司发行的专户产品的投资顾问。根据以上材料,回答以下题目。该投资管理有限公司拟发行一只结构化资产管理计划,资产管理合同的如下约定符合规定的是() 某股权投资基金管理人向中国证券投资基金业协会进行基金备案,中国证券投资基金业协会的下述做法符合规定的是()。 某股权投资管理人向中国证券投资基金业协会进行基金备案,中国证券投资基金业协会的下述做法符合规定的是() 某股权投资管理人向中国证券投资基金业协会进行基金备案,中国证券投资基金业协会的下述做法符合规定的是()。 (2017年真题)中国证券投资基金业协会职责不包括( )。 (2017年)中国证券投资基金业协会的会员类别不包括( )。 中国证券投资者保护基金有限责任公司于()注册成立 中国证券投资基金业协会依法对股权投资基金业( ),促进行业发展? 中国证券投资基金业协会依法对股权投资基金业( ),促进行业发展。 ()中国证券投资基金业协会正式成立,原中国证券业协会基金公司会员部的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。 (  ),中国证券投资基金业协会正式成立,原中国证券业协会基金公司会员部的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会 。 (  )中国证券投资基金业协会正式成立,原中国证券业协会基金公司会员部的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。 (2017年)中国证券投资基金业协会的法律地位由( )确定。 (  ),中国证券业协会证券投资基金业委员会成立。 (  )中国证券业协会证券投资基金业委员会成立。 (2017年)已登记的股权投资基金管理人A公司未按照规定向中国证券投资基金业协会报送基金管理人经审计的年度财务报告,对A公司的处罚或措施不包括( )。
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