主观题

按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定,参加从业资格考试的人员,违反考场规则,扰乱考场秩序的,在不得参加资格考试

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单选题
《证券业从业人员资格管理办法》属于( )层级的规定。
A.行政法规 B.部门规章 C.自律管理规则 D.法律
答案
单选题
《证券业从业人员资格管理办法》属于()层级。
A.部门规章 B.法律 C.行政法规 D.自律管理规则
答案
单选题
按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定,参加从业资格考试的人员,违反考场规则,扰乱考场秩序的,在( )不得参加资格考试。
A.6个月内 B.1年内 C.2年内 D.5年内
答案
主观题
按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定,参加从业资格考试的人员,违反考场规则,扰乱考场秩序的,在不得参加资格考试
答案
单选题
根据《证券业从业人员资格管理办法》规定,下列说法,正确的是( )。
A.证券从业人员取得执业证书后,辞职的,原聘用机构应当在上述情形发生后5日内向协会报告 B.证券从业人员取得执业证书后,不为原聘用机构所聘用的,原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告 C.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的,新聘用机构应当在上述情形发生后5日内向证券业协会报告 D.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的,新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向证监会报告
答案
单选题
按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定,被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券业从业人员资格管理办法》被证券业协会注销执业证书的人员,证券业协会可在()不受理其执业证书申请。
A.1年内 B.2年内 C.3年内 D.5年内
答案
单选题
按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定,取得执业证书的从业人员,连续( )年不在机构从业的,由证券业协会注销其执业证书。
A.2年 B.3年 C.4年 D.5年
答案
单选题
根据《证券业从业人员资格管理办法》,从事证券业务的专业人员不包括(  )。
A.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员 B.证券公司中从事承销业务的人员 C.证券公司相关业务部门的管理人员 D.证券登记结算机构的工作人员
答案
多选题
《证券业从业人员资格管理办法》中所称从事证券业务的机构是指:()
A.证券公司 B.基金管理公司 C.证券投资咨询机构 D.证券资信评估机构
答案
多选题
《证券业从业人员资格管理办法》中所称从事证券业务的机构是指()
A.证券公司 B.基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构 C.证券投资咨询机构 D.证券资信评估机构
答案
热门试题
根据《证券业从业人员资格管理办法》规定,参加资格考试的人员,违反考场规则,扰乱考场秩序的,在( )年内不得参加资格考试。 以下不属于《证券业从业人员资格管理办法》所规定的从事证券业务的机构()。 下列机构中,属于《证券业从业人员资格管理办法》规定的从事证券业务的机构的是() 根据《证券业从业人员资格管理办法》的有关规定,取得证券从业资格的人员,通过证券机构申请执业证书时,应符合以下()条件 下列不属于《证券业从业人员资格管理办法》所规定的从事证券业务的机构的是(? ? )。 下列不属于《证券业从业人员资格管理办法》所规定的从事证券业务的机构的是(  )。 按照《证券业从业人员资格管理办法》,取得从业资格的人员,通过机构申请执业证书必须满足最近( )年未受过刑事处罚的条件。 按照《证券业从业人员资格管理办法》,取得从业资格的人员,通过机构申请执业证书必须满足最近(  )年未受过刑事处罚的条件。 按照《证券业从业人员资格管理办法》,取得从业资格的人员,通过机构申请执业证书必须满足最近()年未受过刑事处罚的条件 基金销售机构应该遵照《证券业从业人员资格管理办法》《证券业从业人员资格管理实施细则》等要求,统一办理()。①执业注册②后续培训③绩效考核④执业年检 基金销售机构应该遵照《证券业从业人员资格管理办法》《证券业从业人员资格管理实施细则》等要求,统一办理()。I.执业注册Ⅱ.后续培训Ⅲ.绩效考核Ⅳ.执业年检 证券业协会根据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的(),应当报中国证监会批准。 Ⅰ.证券业从业资格考试办法Ⅱ.考试大纲 Ⅲ.执业证书管理办法Ⅳ.执业行为准则 根据《证券业从业人员资格管理办法》规定,参加资格考试的人员,应当具有( )以上文化程度和完全民事行为能力。 下列( )属于证券经纪业务营业部管理方面的法律法规。 Ⅰ.《证券业从业人员资格管理办法》 Ⅱ.《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》 Ⅲ.《证券从业人员行为守则(试行)》 Ⅳ.《证券公司融资融券业务试点管理办法》 根据《证券业从业人员资格管理办法》规定,取得执业证书的人员,连续()年不在机构从业的,由中国证券业协会注销其执业证书 根据《证券业从业人员资格管理办法》规定,取得执业证书的人员,连续(  )年不在机构从业的,由中国证券业协会注销其执业证书。 根据《证券业从业人员资格管理办法》规定,取得执业证书的人员,连续()年不在机构从业的,由中国证券业协会注销其执业证书 公司要求员工必须参加证券业从业人员资格考试,取得基金从业资格,必考科目为() 根据《证券业从业人员资格管理办法》规定,取得执业证书的人员,连续3年不在机构从业的,由()注销其执业证书 根据现行规定,参加证券业从业人员资格考试的条件是()
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