下列（ ）属于证券经纪业务营业部管理方面的法律法规。 Ⅰ.《证券业从业人员资格管理办法》 Ⅱ.《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》 Ⅲ.《证券从业人员行为守则（试行）》 Ⅳ.《证券公司融资融券业务试点管理办法》

在证券公司发行与承销业务中，属于市场准入方面的法律法规的是（ ）。 目前，证券业从业资格考试的入门资格考试科目包括（）。Ⅰ.《证券市场基本法律法规》Ⅱ.《投资银行业务》Ⅲ.《金融市场基础知识》Ⅳ.《证券投资顾问业务》 下列法律法规中，属于中国证券监督管理委员会证券监管法律法规体系中第一层次依据的有（ ）。 下列法律法规中，属于中国证券监督管理委员会证券监管法律法规体系中第二层次依据的是（）。 下列法律法规中.属于中国证券监督管理委员会证券监管法律法规体系中第一层次依据的有（）。 证券营业部经纪业务内部控制的主要内容不包括（ ）。 在营业部经纪业务主要环节的操作规程方面，证券账户管理包括（）等内容。Ⅰ.证券账户的开立Ⅱ.证券账户信息变更Ⅲ.证券账户查询Ⅳ.证券账户注销 下列法律法规中，不属于中国证券监督管理委员会证券监管法律法规体系中第一层次依据的是（） 下列法律法规中，不属于中国证券监督管理委员会证券监管法律法规体系中第一层次依据的是（）。 证券营业部的信息系统建设和管理，包括（）方面应符合中国证券业协会制定的《证券营业部信息技术指引》的有关要求。 Ⅰ．基础环境 Ⅱ．网络通信 Ⅲ．应用系统 Ⅳ．安全保障 证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括( )。 I.市场准入管理方面 II.证券公司业务监管方面的法律 III.证券公司日常管理方面 IV.证券公司风险防范方面 V.证券公司信息披露方面 证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于3年，每年4月底前，证券公司和证券营业部应当汇总上一年度证券经纪业务及处理情况，分别报（ ）备案。 Ⅰ.中囯证券业协会 Ⅱ.证监局 Ⅲ.证券公司住所地证监局 Ⅳ.证券营业部所在地证监局 下列属于证券公司开展自营业务应遵循的法律法规，自律规则的有（　　）Ⅰ《证券公司监督管理条例》Ⅱ《公司债券承销业务规范》Ⅲ《证券公司证券自营业务指引》Ⅳ《上海证券交易所债券交易实施细则》 1、下列法律法规中，不属于中国证券监督管理委员会证券监管法律法规体系中第一层次依据的是()。 在营业部经纪业务主要环节的操作规程方面，证券账户管理包括（）等内容。 Ⅰ.证券账户的开立 Ⅱ.证券账户信息变更 Ⅲ.证券账户注册资料查询 Ⅳ.证券账户注销 关于完善证券营业部经纪业务内部控制制度，下列说法不正确的是（）。 下列各项中，（? ? ）属于证券经纪业务相关的法律、法规。 按照我国相关证券业法律的规定，下列属于证券自律管理机构的是（） 证券公司自营业务的主要法律法规包括（ ）。 Ⅰ.《证券法》 Ⅱ.《证券公司监督管理条例》 Ⅲ.《证券公司参与股指期货、国债期货交易指引》 Ⅳ.《期货交易管理条例》 证券营业部对证券账户的管理包括（）